20余项举措勾勒“三阳光两促进”工程全景(北交所是t+0吗)

财经资讯 2023-03-30 08:43:35

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20余项举措勾勒“三阳光两促进”工程全景(北交所是t 0吗)

20余项举措勾勒“三阳光两促进”工程全景

21世纪经济报道记者杨坪深圳报道

随着全面注册制平稳实施，市场对于交易所审核、监管、服务等各项工作的关注度持续提升。

近日，21世纪经济报道记者获悉，为切实扛起改革实施主体责任，深交所集中开展了“三阳光两促进”专项行动。该行动主要目的是深化阳光审核、阳光监管、阳光服务，促进审核质量效能提升、促进廉洁文化提升，打造透明、廉洁、优质注册制。

深交所相关负责人对21世纪经济报道记者指出，深交所按照全面实行注册制指导思想和监管转型工作要求，坚持“开门搞改革”“开门搞审核”，多措并举、多管齐下，全力打造透明、廉洁、优质注册制，更好支持科技创新、服务高质量发展。

开门办审核：确保规范、透明、可预期

“注册制改革的本质是把选择权交给市场，强化市场约束和法治约束。”深交所相关负责人直言。

自创业板改革并试点注册制以来，深交所在中国证监会统一领导和驻证监会纪检监察组监督指导下，突出把选择权交给市场这一本质，坚持以信息披露为核心，大力推进开门办审核，推动发行上市全过程规范、透明、可预期，探索建立了阳光化发行上市审核机制，取得了阶段性成效，为平稳推进注册制改革积累了宝贵经验。

具体来看，深交所从坚持“应见尽见”、畅通全流程公开机制、丰富审核公开载体等多方面开展工作，累计接待首发在审企业700余次，认真回应企业和中介机构关注事项，答疑解惑，明确要求；推动审核标准、程序、内容、过程、结果公开，并向市场公开审核关注要点，涉及200余个常见问题，便利发行人和中介机构事先核查，做好申报准备。

同时，深交所首创《创业板注册制发行上市审核动态》，及时向市场传达创业板受理和审核情况、发行上市政策动态、审核常见问题解答与典型案例等重要信息。截至目前，该内容已更新 32 期。

为了最大化便利程度，深交所还开发“深证服”APP、信息公开网站，打造全程电子化、智能化、可追溯审核系统等，保障审核工作平稳有序。

据统计，注册制下创业板新增上市公司超420家，板块包容性提升，以先进制造、数字经济、绿色低碳等重点领域为代表的创新、成长特色显著，成为全球成长最快的新兴市场之一。

眼下，全面注册制正式起航，主板注册制也在如火如荼地推进中。根据深交所官网数据显示，截至3 月 29 日，深交所主板注册制下受理的 IPO 项目已达到 106 家，其中 6 家企业已经注册生效，5 家完成询价。

当前，深交所发行审核制度进一步完善，审核机制流程进一步优化，审核职责进一步明晰，市场功能进一步健全，因此，审核全过程需要更加公开透明，审核质量和效能需要持续提高，接受更强有力的监督，把好市场入口质量关。

深交所在充分借鉴创业板改革并试点注册制经验的基础上，针对改革发展新形势，研究开展“三阳光两促进”专项行动。专项行动的主要内容是深化阳光审核、阳光监管、阳光服务，直接目的是促进审核质量效能提升、促进廉洁文化提升。

20余项措施：让权力在阳光下运行

据了解，“三阳光两促进”专项行动，是深交所进一步加强注册制透明度建设的重要抓手，是进一步优化服务、改进作风的重要措施，是进一步打造廉洁注册制、塑造廉洁文化的重要行动。

这个行动聚焦审核、监管、服务环节，涉及具体措施20余项，主要由三个“阳光工程”组成，是具有内在联系的有机整体。

一是打造阳光审核工程，持续提升审核透明度和可预期性。进一步破除审核工作神秘感，继续深化“应见尽见”要求，强化事前、事中、事后全过程透明。完善“预沟通”制度，理顺与发行人、中介机构的申报前预沟通操作流程，明确沟通回复要求；提高审核环节的沟通质效，建立疑难复杂问题的分层处理机制；优化审核计时标准，进一步明确审核预期；精简、完善审核关注问题要点，方便市场主体事先准备；加大审核标准公开力度，分类细化审核指南；公开典型案例，详细说明审核意见依据。

二是打造阳光监管工程，切实把好信息披露质量关。始终让权力在阳光下运行，全面公开自律监管规则，提升规则体系科学性，增强监管规则透明度；进一步将审核问询置于公开化的市场监督中，持续保持审核标准的一致性；优化监管工作标准和流程，健全日常监管业务手册，强化监管工作规范性；加大日常审核监管措施公开力度，定期公开日常处分和现场督导情况，增强监管公信力和威慑力。同时，研究探索进一步优化发行上市审核机制，引导社会资源向国家重点支持领域汇聚，更好支持科技创新企业和战略新兴产业企业等发行上市。

三是打造阳光服务工程，增强市场各方获得感和满意度。阳光是市场信心的来源，深交所将推出阳光服务卡，公开服务电话、监督电话、服务事项、廉洁承诺；建立服务回访制度，电话回访监督服务质量；优化市场服务规范，突出服务重点，完善服务档案；推进业务“一网通办”服务，统一用户平台建设，实现更多业务应用互联互通。

围绕“两促进”：以明促优，以明促廉

为保障“三个阳光工程”落地见效，以透明促优质，以透明促廉洁，深交所按照注册制改革要求，继续找差距、练内功，围绕“两促进”制定具体工作方案，细化完善配套措施。

一是促进审核质量效能提升。制定并实施“审核质量效能双提升”工作方案，着力提高审核问询重大性、针对性，坚决守好“入口关”，以投资者决策有用性、实效性为导向，精简优化审核问询内容，督促发行人及中介机构提高信息披露质量，提升招股说明书等信息的简明性、可读性和投资决策的有效性；聚焦审核过程中的关键事项，开展有针对性的专项质控，以高质量的监督制衡保障高质量审核。

二是促进廉洁文化提升。继续全面接受中国证监会党委监督检查，主动接受驻证监会纪检监察组驻点监督，制定并实施“打造廉洁注册制”工作方案，从严从实加强内部监督和社会监督，发挥多层次监督体系合力；强化关键岗位、关键人员监督，明确“三个不许”“八项禁令”行为规范，定期开展廉政教育、廉政谈话及廉政警示，严格执行登记报告制度，细化“防火墙”机制要求；加强关键领域关键环节监督，深化监督措施的全流程嵌入，定期评估风险点，开展针对性专项检查，发现问题严肃查处；加强行业廉洁监管，加大对“围猎”行为惩戒，对干预审核工作等不当行为从严采取监管处罚措施，形成“发现即终止”的威慑力。通过强化制度约束、纪律约束、文化约束，为全面实行注册制营造风清气正的市场生态，让市场主体不找人、不求人，踏踏实实来办事。

深交所相关负责人指出，打造透明、廉洁、优质注册制是一项系统工程，需要市场各方形成改革合力。深交所将坚持接受驻证监会纪检监察组的有力监督，坚定走中国特色现代资本市场发展之路，稳中求进、守正创新、担当作为，用扎扎实实的改革成效，支持科技自立自强，推动经济高质量发展。

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