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2024-11-17 172
分支机构、员工管理不到位(今日财经：#国贸期货被责令改正#解读)
财经资讯
2024-08-03 22:02:34
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分支机构、员工管理不到位
8月1日，厦门证监局发布《关于对国贸期货有限公司采取责令改正措施的决定》，经查，国贸期货对下属分支机构、员工管理不到位，存在个别分支机构委托不符合条件的人员从事居间业务、个别员工向客户介绍他人代为从事期货交易并从中收取不正当利益的情形。
厦门证监局表示，上述情形违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条、五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，决定对国贸期货采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
此外，江显斌作为国贸期货晋江营业部负责人，对国贸期货晋江营业部存在委托不符合条件的人员从事居间业务的情形负有直接责任，且江显斌存在向客户介绍他人代为从事期货交易，并从中收取不正当利益的行为。根据规定，厦门证监局决定对江显斌采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
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