阿里大幅增持小鹏汽车。 当地时间11月14日，阿里巴巴向美国证监会提交的13F文件显示，三季度，阿里巴巴大幅增持了小鹏汽车ADS，同时减持了少量玩美股份。阿里增......
2024-11-17 171
因存在提供服务时未能勤勉尽责等问题(今日财经：#南京证券一营业部被监管出具警示函#解读)
财经资讯
2024-07-17 21:46:16
7月17日，宁波证监局发布公告表示，南京证券宁波锦寓路证券营业部存在以下问题：在为客户提供服务时未能勤勉尽责、审慎履职，...更多知识由小编为你整理了《因存在提供服务时未能勤勉尽责等问题》详细内容,欢迎关注学习。
因存在提供服务时未能勤勉尽责等问题
7月17日，宁波证监局发布公告表示，南京证券宁波锦寓路证券营业部存在以下问题：在为客户提供服务时未能勤勉尽责、审慎履职，全面了解客户情况，未有效核实客户的财产与收入状况、风险偏好及可承受的损失等，此外，营业部营销人员办理客户融资融券业务佣金设置，不相容岗位未有效分离。
宁波证监局表示，上述行为违反多项规定，决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
【内容声明】文章内容由新财梯网编辑整理，新闻来源：北京商报
因存在提供服务时未能勤勉尽责等问题相关拓展阅读
7月17日，宁波证监局发布公告表示，南京证券宁波锦寓路证券营业部存在以下问题：在为客户提供服务时未能勤勉尽责、审慎履职，全面了解客户情况，未有效核实客户的财产与...
以上就是好财梯网整理的关于因存在提供服务时未能勤勉尽责等问题(今日财经：#南京证券一营业部被监管出具警示函#解读)的全部内容，希望你在了解【今日财经：#南京证券一营业部被监管出具警示函#解读】的基础上可以帮助到你，让我们一起学习理财知识。
标签:
上一篇：视觉中国称：与美联社有合作(今日财经：#签约媒体使用特朗普遭枪击照片只要几十元#解读) 下一篇：重庆钢铁：实控人之全资子公司拟1.5亿元至3亿元增持股份(今日财经：#实控人之全资子公司拟1.5亿元至3亿元增持股份#解读)
相关文章
- 详细阅读
-
哔哩哔哩季度首次实现盈利(今日财经：##解读)详细阅读
![哔哩哔哩季度首次实现盈利(今日财经：##解读)]()
今日哔哩哔哩-W(09626.HK)公布三季业绩，季度首次实现盈利。股价却出现大跌，盘中一度跌超13%。截至发稿，跌10.59%，报145.20港元。从上图走势......
2024-11-17 516
-
中国顶流私募曝光“美股成绩单”：中概股含量持续上升(今日财经：#拼多多、苹果成分歧焦点#解读)详细阅读
![中国顶流私募曝光“美股成绩单”：中概股含量持续上升(今日财经：#拼多多、苹果成分歧焦点#解读)]()
截至本周五，美股多数机构投资者已经完成了第三季度持仓数据（13F）的披露。而对于国内投资者们来说，高瓴、高毅等中资私募机构的海外投资动向无疑是最为关注的。注：四......
2024-11-17 252
-
TCL华星宣布量产印刷OLED专显屏(今日财经：#全新技术品牌APEX同步发布#解读)详细阅读
![TCL华星宣布量产印刷OLED专显屏(今日财经：#全新技术品牌APEX同步发布#解读)]()
上证报中国证券网讯 11月16日，TCL科技首席技术官、TCL华星首席技术官闫晓林在2024年TCL华星全球显示生态大会（DTC2024）上宣布印刷OLED正式......
2024-11-17 669
-
思泉新材：石墨膜在北美大客户其他电子产品上的应用处于导入阶段(今日财经：#石墨膜在北美大客户其他电子产品上的应用处于导入阶段#解读)详细阅读
![思泉新材：石墨膜在北美大客户其他电子产品上的应用处于导入阶段(今日财经：#石墨膜在北美大客户其他电子产品上的应用处于导入阶段#解读)]()
证券时报e公司讯，思泉新材(301489)近日接受机构调研时表示，北美大客户是公司重要客户，目前该客户订单充足。公司向该客户提供的产品主要为石墨膜，仅应用于其手......
2024-11-17 230
