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财联社7月11日讯(编辑史正丞)美国当地时间周三,纽约曼哈顿联邦法院的陪审团经过仅仅一天的斟酌,便做出了决定:三年前大名鼎鼎的Archegos爆仓事件幕后主使Bill Hwang(原名,音译黄成国)欺诈等罪名成立,他将在今年10月28日领到有关具体刑期的裁决。
这起事件也是近年来华尔街银行蒙受最惨痛损失的爆仓之一,据统计,野村证券、摩根士丹利、瑞银、瑞士信贷等贷款人,在这次的爆仓事件中总损失超过100亿美元。其中,已经成为历史的瑞信一家就损失了55亿美元。
事件:Archegos起源和暴雷
Bill Hwang出生在韩国的基督教家庭,1982年移民至美国,后续在加州大学洛杉矶分校和卡内基梅隆大学拿到经济学学位和MBA学位。
接下来Bill Hwang顺理成章地进入华尔街闯荡,结识了老虎管理公司的创始人、知名对冲基金经理朱里安·罗伯逊,并成为“老虎幼崽”的一份子——拿着罗伯逊的投资启动老虎亚洲管理公司。根据2014年的公告,老虎亚洲管理公司和Bill Hwang因涉嫌“使用内幕信息交易中国银行股”遭到香港证监会处罚,除了罚金外,Bill Hwang还被禁止在香港买卖证券4年。
(来源:香港证监会)
败走香港后,Bill Hwang拿着剩余身家创办了Archegos家族办公室,并雇用了几十个人管理他的财富。由于家族办公室的信披要求与对冲基金类似,所以Archegos同时与多家对手方交易、囤积大量高杠杆股票衍生品的行为并未引发监管注意——直到暴雷的那一天。
根据检察官公布的文件,Archegos通过向贷款人谎报其投资组合所包含的风险,以获取更多信贷。在截至2021年3月22日的前一年里,Bill Hwang的个人财富从15亿美元激增至360亿美元,同时Archegos持有的头寸则超过1600亿美元——包括大量借来的资金。
2021年3月22日,Archegos的最大持仓ViacomCBS宣布进行30亿美元的售股计划,这只股票的下跌也引发了一连串的平仓和激进抛售。百度、腾讯音乐、唯品会、高途等知名中概股也受到Archegos爆仓的冲击,数百亿美元市值在短短几天内灰飞烟灭。
检方总结称,Bill Hwang与大约十几个不同的交易对手进行互换交易,使得公司大量持有集中的头寸。同时使用掉期交易,也能避免Archegos在实际持仓超过5%时进行法定披露。在少数几只股票中拥有“秘密主导地位”,也能让Archegos具备操纵少数几只股票价格的能力。
审判和定罪
捅出这个大篓子后,美国检方掏出了问罪黑手党的《敲诈勒索影响和腐败组织法》(RICO法案),指控Bill Hwang涉嫌敲诈勒索阴谋。另外他也被指控涉嫌证券欺诈、电信欺诈和市场操纵等常规罪名,加起来共计11项控罪。
庭审从今年5月开始,共持续了近两个月。陪审团从本周二开始斟酌,隔天就给出结论:在11项罪名中,除了1项涉及市场操纵中概股爱奇艺的控罪外,其余10项罪名全部成立。
根据报道,对于今年已经60岁的Bill Hwang而言,每一项罪名的最高刑期都是20年,但最终量刑仍将由法官依据一系列因素决定,在大多数类似案件中都会远低于理论上的最高刑期。由于法官已经批准Bill Hwang以1亿美元的保释金交保,所以至少在10月底的判决前,他依然能维持自由身。
在本周的庭审中,Archegos的前首席财务官Patrick Halligan也被一同提出3项控罪,且陪审团全部予以认可。据悉,在本案中Archegos前首席交易员William Tomita和首席风险官Scott Becker在承认各自的控罪后,成为了控方的污点证人。
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财联社7月11日讯(编辑史正丞)美国当地时间周三,纽约曼哈顿联邦法院的陪审团经过仅仅一天的斟酌,便做出了决定:三年前大名鼎鼎的Archegos爆仓事件幕后主使B...
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