上海金融监管局发布监管法治白皮书(今日财经：#上海金融监管局发布监管法治白皮书#解读)

财经资讯 2024-07-10 21:32:47

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上海金融监管局发布监管法治白皮书

记者7月10日从上海金融监管局获悉，该局践行“四新”工程，以发布监管法治白皮书为契机，回顾总结法治政府建设阶段性成就，汇编典型行政处罚案例，加强对辖内银行保险机构依法经营指导力度，引领行业合规高质量发展。

一是当好法治精神“信仰者”，依法监管彰显“新担当”。建立“5G ”监管法治评估试行机制，科学有效开展“法治体检”。加强内外规制管理，为高质量发展提供制度支撑。加强法治政府建设多维协同，与司法部门强化金融法治协作，扎实推进行政应诉工作，印发专项通知完善行政应诉流程，2023年度已结应诉案件均获法院支持。

二是当好职责使命“践行者”，行政执法实现“新作为”。该局党委不断完善重大行政处罚案件汇报机制，优化执法制度，起草辖内监管强制措施实施细则。持续强化“双罚”问责力度，依法保障当事人救济权，常态化开展行政处罚典型案例的行业通报等，不断提升处罚的严肃性、有效性、精准性。2023年全局作出的行政处罚机构和人员数量均为历史之最，彰显监管“长牙带刺”、有棱有角。指导机构夯实合规经营基础，强化合规意识，形成“外规内化”闭环管理机制，有效管控法律风险，夯实“三道防线”，构建有效案防机制，提升科技赋能依法经营能力水平。不断推进政务公开，切实办理好依申请公开信息工作，持续做好官网政务信息主动公开，确保行政权依法透明规范运行。

三是当好市场主体“服务者”，金融改革取得“新进展”。完善事前事中事后监管，印发行政许可事项办理规程，完善告知承诺制，推进证照分离改革等举措，激发市场主体活力。有效开展准入后评估、行政许可专项清理工作。强化依法经营的公司治理架构，加强党的领导，强化股东责任，完善“三会一层”职责分工。批复设立长三角一体化示范区金融分支机构，探索建立绿色金融、科技金融专项工作方案，以高质量市场准入工作促进“五篇大文章”落地开花。

四是当好法律法规“宣传者”，金融普法结出“新硕果”。深入开展“12·4”国家宪法日宣传活动、监管法治主题党建活动，持续召开内部法律顾问会议，印发法治期刊，促进尊法学法守法用法内化于心、外化于行。指导辖内银行保险机构开展金融法治宣传教育活动，号召辖内银行保险机构深入学习金融法规知识，开展智慧普法工程。践行“金融为民”理念，开展形式多样、内容丰富的金融普法活动，维护好金融消费者合法权益。

下一步，上海金融监管局将坚持以人民为中心的价值取向，生动践行“四新”工程，以思想大转变引领工作大变样、监管大提升，聚焦影响金融稳定的“关键事”、造成重大金融风险的“关键人”、破坏市场秩序的“关键行为”，坚决做到“长牙带刺”、有棱有角，争当依法履职、清正廉洁的公正执法者，以法治政府建设强化“五大监管”，服务“五篇大文章”，助力上海“五个中心”建设。

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