深交所启动“三阳光两促进”专项行动(今日财经：#20多项举措贯穿审核、监管、服务三大环节力促审核质效、廉洁文化提升#解读)

财经资讯 2023-03-29 23:41:37

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深交所启动“三阳光两促进”专项行动

贯穿审核、监管、服务三大环节，涉及具体措施20余项，在深交所近期开展的“三阳光两促进”专项行动中，破除审核工作神秘感的决心和力度清晰可见。

“三阳光两促进”的主要内容是深化阳光审核、阳光监管、阳光服务，直接目的是促进审核质量效能提升、促进廉洁文化提升。从实施意义来看，“三阳光两促进”专项行动的推出，是深交所进一步加强注册制透明度建设的重要抓手，是进一步优化服务、改进作风的重要措施，也是进一步打造廉洁注册制、塑造廉洁文化的重要行动。

在最新答记者问中，深交所就本次专项行动的主要内容进行一一解答。深交所表示，将按照全面实行注册制指导思想和监管转型工作要求，坚持“开门搞改革”“开门搞审核”，多措并举、多管齐下，全力打造透明、廉洁、优质注册制，更好支持科技创新、服务高质量发展。

深交所详解三个“阳光工程”

“阳光是最好的防腐剂”，阳光因而也成为深交所注册制下平稳运行的一大关键词。本次深交所推出的“三阳光两促进”专项行动就主要由审核、监管、服务三个“阳光工程”组成，力促审核质效、廉洁文化提升。

一是打造阳光审核工程，持续提升审核透明度和可预期性。比如进一步破除审核工作神秘感，继续深化“应见尽见”要求，强化事前、事中、事后全过程透明。数据显示，深交所累计接待首发在审企业700余次，认真回应企业和中介机构关注事项，答疑解惑，明确要求。

再比如，完善“预沟通”制度，理顺与发行人、中介机构的申报前预沟通操作流程，明确沟通回复要求。提高审核环节的沟通质效，建立疑难复杂问题的分层处理机制；优化审核计时标准，进一步明确审核预期；精简、完善审核关注问题要点，方便市场主体事先准备；加大审核标准公开力度，分类细化审核指南；公开典型案例，详细说明审核意见依据。

这带来的直接结果是，发行人和中介机构的获得感不断提升，“审核流程方面，注册制下对申报文件后的受理、交易所审核问询、发行人问询回复、交易所上市委审议和证监会注册等作出了明确的时限规定，提升了审核过程中的时间预期。”中金公司相关负责人表示。

二是打造阳光监管工程，切实把好信息披露质量关。包括全面公开自律监管规则，提升规则体系科学性，增强监管规则透明度；进一步将审核问询置于公开化的市场监督中，持续保持审核标准的一致性；优化监管工作标准和流程，健全日常监管业务手册，强化监管工作规范性；加大日常审核监管措施公开力度，定期公开日常处分和现场督导情况。

对此，中信建投相关负责人的评价是，深交所审议、注册结果及相关理由和事实等全面公开，充分保障了企业和相关方的知情权，同时增强了审核的约束力、威慑力，在把好市场“入口关”方面发挥了积极作用。

三是打造阳光服务工程，增强市场各方获得感和满意度。深交所将推出阳光服务卡，公开服务电话、监督电话、服务事项、廉洁承诺；建立服务回访制度，电话回访监督服务质量；优化市场服务规范，突出服务重点，完善服务档案；推进业务“一网通办”服务，统一用户平台建设，实现更多业务应用互联互通。

质效双提升工作方案保驾护航

为全力打造透明、廉洁、优质注册制，深交所“开门搞改革”“开门搞审核”的决心也并非停留在口号上。为保障“三个阳光工程”落地见效，深交所按照注册制改革要求，围绕“两促进”制定具体工作方案，细化完善配套措施。

促进审核质量效能提升，制定并实施“审核质量效能双提升”工作方案是其中之一，关键举措就包括精简优化审核问询内容，提升招股说明书等信息的简明性、可读性和投资决策的有效性，开展有针对性的专项质控等等。

事实上，打造高效、透明、阳光的审核工作是深交所的一贯做法，作为重要参与主体的IPO企业也更有发言权。

华大九天闯关IPO无疑是“深交所速度”的生动体现。2021年6月21日，华大九天创业板IPO首次申报获受理，2021年7月6日即收到深交所下发的审核问询函，间隔仅11个工作日。2021年9月2日，华大九天IPO过会，公司从受理到过会间隔仅有53个工作日。

在IPO审核过程中，深交所积极充分的沟通，给予实时的指导，也给广立微相关负责人留下深刻印象，“审核环节中，审核中心及两位预审员快速高效地反馈了审核意见，并且通过电话沟通、见面会等方式进一步加深了对公司业务和财务情况的了解，有助于审核过程加速。”

对内对外凝聚廉洁监管合力

“廉洁是最好的护身符”，为促进廉洁文化提升，在“三阳光两促进”专项行动中，深交所也同步制定并实施“打造廉洁注册制”工作方案。这其中既包括对自身的严格要求，也包括对中介机构廉洁从业的规范。

在对内监督上，深交所继续全面接受中国证监会党委监督检查，主动接受驻证监会纪检监察组驻点监督，制定并实施“打造廉洁注册制”工作方案，从严从实加强内部监督和社会监督，发挥多层次监督体系合力。

强化关键岗位、关键人员监督，明确“三个不许”“八项禁令”行为规范，定期开展廉政教育、廉政谈话及廉政警示，严格执行登记报告制度，细化“防火墙”机制要求。

加强关键领域关键环节监督，深化监督措施的全流程嵌入，定期评估风险点，开展针对性专项检查，发现问题严肃查处。

加强行业廉洁监管，加大对“围猎”行为惩戒，对干预审核工作等不当行为从严采取监管处罚措施，形成“发现即终止”的威慑力。通过强化制度约束、纪律约束、文化约束，为全面实行注册制营造风清气正的市场生态，让市场主体不找人、不求人，踏踏实实来办事。

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