首页 > 财经资讯 >

广东证监局对万联证券采取责令改正措施(今日财经:#广东证监局对万联证券采取责令改正措施#解读)

财经资讯 2024-07-04 22:50:10
7月4日,广东证监局发布关于对万联证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查,公司存在以下违规行为:一是部分经营管理活...更多知识由小编为你整理了《广东证监局对万联证券采取责令改正措施》详细内容,欢迎关注学习。

广东证监局对万联证券采取责令改正措施(今日财经:#广东证监局对万联证券采取责令改正措施#解读)


广东证监局对万联证券采取责令改正措施

7月4日,广东证监局发布关于对万联证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查,公司存在以下违规行为:一是部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立。二是关联交易管理不到位。三是个别重大事项未及时主动报告。

上述行为违反了《证券公司股权管理规定》(证监会令183号,以下简称《股权管理规定》)第二十八条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令166号,以下简称《合规管理办法》)第六条第七项和《证券公司治理准则》(证监会公告〔2020〕20号)第十一条第二款第五项、第二十二条第一款的规定。

根据《股权管理规定》第三十七条、《合规管理办法》第三十二条第一款的规定,广东证监局决定对万联证券采取责令改正的行政监管措施。


【内容声明】文章内容由新财梯网编辑整理,新闻来源:上海证券报·中国证券网

广东证监局对万联证券采取责令改正措施相关拓展阅读

广东证监局对万联证券采取责令改正措施(今日财经:#广东证监局对万联证券采取责令改正措施#解读)

7月4日,广东证监局发布关于对万联证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查,公司存在以下违规行为:一是部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立。二是关联交易...


以上就是好财梯网整理的关于广东证监局对万联证券采取责令改正措施(今日财经:#广东证监局对万联证券采取责令改正措施#解读)的全部内容,希望你在了解【今日财经:#广东证监局对万联证券采取责令改正措施#解读】的基础上可以帮助到你,让我们一起学习理财知识。

标签:

理财有风险,投资需谨慎。
Copyright © 2016-2020 ok24k.com All Rights Reserved. 皖ICP备2022016496号-9