900家(今日财经：##解读)

财经资讯 2024-06-29 20:36:06

私募行业违规行为加速出清。近日，中国证监会青岛监管局（简称“青岛证监局”）披露的罚单显示，青岛青石资产和青岛裕瑞资产均因...更多知识由小编为你整理了《900家》详细内容,欢迎关注学习。

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私募行业违规行为加速出清。近日，中国证监会青岛监管局（简称“青岛证监局”）披露的罚单显示，青岛青石资产和青岛裕瑞资产均因为场外配资活动提供便利，未自主管理相关产品等行为被出具警示函。与此同时，青岛证监局还披露了这两家私募出借期货账户的违法行为。

据记者不完全统计，截至6月29日，今年以来各地证监局以及中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）已经对上百家私募管理人的违法违规行为予以严惩，近900家私募管理人注销。在业内人士看来，行业优胜劣汰将持续加速，管理人亟待聚焦投资本源，提高规范运作水平。

青岛两家私募为场外配资提供便利

6月25日，青岛证监局披露的监管措施显示，青岛青石资产管理因存在未按照合同约定向投资者披露信息，内控机制不健全，交易风险控制机制存在缺陷，为场外配资活动提供便利，未自主管理相关产品，未履行诚实信用、谨慎勤勉义务等问题，被采取责令改正的监管措施。

同一天，青岛裕瑞资产也因未妥善保存投资者适当性管理方面的记录，为场外配资活动提供便利，未自主管理相关产品等问题，被采取责令改正的监管措施。

同时，上述两家私募的负责人因对上述行为负有责任被采取了出具警示函的监管措施。

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违法出借账户

值得注意的是，6月25日，青岛证监局还披露了青岛青石资产和青岛裕瑞资产违法出借账户的交易细节，对其给予警告，并分别处以30万元的罚款。

具体来看，裕瑞昌裕三号私募证券投资基金（以下简称“裕瑞三号”）、裕瑞昌裕七号私募证券投资基金（以下简称“裕瑞七号”）、裕瑞昌裕八号私募证券投资基金（以下简称“裕瑞八号”）为青岛裕瑞资产管理的私募基金产品。

2022年8月1日—2022年9月21日，公某峰借用裕瑞三号账户交易187笔，成交金额1588.76万元；借用裕瑞七号账户交易186笔，成交金额1947.66万元；借用裕瑞八号账户交易71笔，成交金额477.38万元。

同样的，青岛青石资产也在2022年8月1日—2022年9月21日将旗下基金期货账户出借给公某峰从事期货交易。

青岛证监局表示，出借期货账户的行为违反了《中华人民共和国期货和衍生品法》第十八条之规定，构成《中华人民共和国期货和衍生品法》第一百二十八条所述违法行为。

“出借账户本质上是私募的一种通道行为，不仅会损害投资者的利益，使投资者面临不可预测的市场风险，还可能成为配资的重要通道，形成市场极端情况下的巨大风险。对于此种行为的严惩有助于保护投资者利益，引导行业规范发展。”一位私募研究员表示。

今年4月30日发布的《私募证券投资基金运作指引》（以下简称《指引》），也明确要求私募基金管理人不得为投资者、证券发行人、金融机构、其他私募基金管理人、资产管理产品以及其他私募基金等第三方提供规避投资范围、杠杆约束、投资者门槛等监管要求的通道服务。此外，不得为基金销售机构向自然人投资者销售特定结构的场外衍生品提供通道服务，向全部交易对手方缴纳的场外期权交易保证金和权利金合计不得超过基金净资产的25%，进一步压缩了私募通道业务的生存空间。

私募行业劣币加速出清

事实上，近年来，私募业“扶优限劣”的效果正逐步显现。

一方面，注销登记的管理人数量不断增多，一批存在严重风险隐患的机构被清退。去年，中基协注销了2537家私募的登记，今年以来（截至6月27日）已注销近900家私募登记。其中，主动注销、协会注销和依公告注销的私募分别为254家、519家和10家，并且新增“12个月无再管注销”，该类私募达到113家。与此同时，多家私募机构受到中基协的纪律处分。截至6月29日，今年以来中基协已对私募机构发出95份纪律处分决定书。一些违规行为严重的私募机构，还受到辖区证监局的调查和处罚。

另一方面，越来越多的私募管理人开始重视自我审视，在自查的基础上提高合规水平。

南京泱泱投资总经理陈东透露，公司后续将对业务流程、产品设计、风险管理、合规监控等环节进行审查和调整，确保符合新的监管要求。同时，公司还将加强对员工的培训，提高对监管细则的理解和执行能力。

黑崎资本创始合伙人兼首席战略官陈兴文也表示，后续公司将加强内部管理，提升合规性和专业水平，同时进一步完善风险控制和客户服务。

【内容声明】文章内容由新财梯网编辑整理，新闻来源：上海证券报