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6月28日,国家金融监督管理总局公布了多张行政处罚信息公开表,招银理财、信银理财、平安理财、建信理财、中银理财以及招商银行均因理财业务存在违法违规行为分别被罚850万、750万、650万、400万、250万、350万,合计金额为3250万。
具体来看,招银理财被罚金额最大,招银理财因理财业务存在未能有效穿透识别底层资产、信息披露不规范行为,被罚款850万元;同时,该公司母行招商银行同样因理财业务存在上述问题,被罚款350万元。
信银理财被罚款750万元。据披露,信银理财的违规事实共四项:一、信息披露不规范;二、理财业务投后管理勤勉尽职义务履行不到位;三、单只公募理财产品持有单只债券超过净资产的10%;四、未以公允价值计量相关理财产品投资的金融资产。
平安理财存在未能有效穿透识别底层资产、信息披露不规范、非标底层资产到期日晚于封闭式理财产品到期日等违法违规行为,被罚款650万元。
建信理财被罚款400万元,主要违法违规行为是在理财业务展业中未能有效穿透识别底层资产、信息披露不规范。
中银理财则因未能有效穿透识别底层资产、非标底层资产到期日晚于封闭式理财产品到期日两项违法违规行为,被罚款250万元。
据了解,上述处罚所涉问题均发生在2022年及以前年度。
不难发现,“信息披露不规范”“有效穿透识别底层资产”是这几张罚单比较高频的处罚理由。
一直以来,理财产品信息披露不够完善饱受市场诟病。在资管新规完全落地实施后,理财子公司逐渐成为理财业务发展的主体,监管对财富管理类的业务监管逐渐加强。可以预见的是,未来监管部门对于理财子公司的监管力度和范围仍将加大。
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6月28日,国家金融监督管理总局公布了多张行政处罚信息公开表,招银理财、信银理财、平安理财、建信理财、中银理财以及招商银行均因理财业务存在违法违规行为分别被罚8...
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