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监管频频出手防范、化解私募行业风险。近日,河北证监局发布的《河北私募基金监管通讯》(以下简称“监管通讯”)显示,2022年河北证监局去年通过压实地方政府风险处置属地责任、协调基金展期等方式,化解了私募超百亿规模基金逾期风险。无独有偶,近期债券策略私募产品备案也有所趋严,相关风险引起监管注意。业内人士表示,监管趋严有助于私募行业的高质量发展,后续管理人在风险控制层面需更加谨慎。
近日,河北证监局发布的监管通讯显示,2022年河北证监局针对辖内风险规模最大的私募基金管理人,稳步推进了私募基金风险防范和处置工作。一是及时向地方政府通报风险,压实地方政府风险处置属地责任,并持续关注处置进展情况;二是多次约谈私募基金管理人,传导监管压力,督促其协调投资机构对基金展期达成一致;三是协调省内有关部门,督导相关投资机构同意基金展期,避免风险进一步扩散。截至2022年12月,该管理人122.7亿元基金逾期风险已全部化解,占辖内风险总规模的62.5%。
另外,为推动辖区私募行业规范发展,去年河北证监局加强对私募基金风险防范处置组织领导。同时,借助科技手段提高日常监管和风险预警水平,全面摸排辖区118家私募机构流动性风险,还对开展涉量化交易、房地产、体外业务和疑似“备少募多”进行专项检查。
值得一提的是,今年以来,为了防范和化解私募行业风险,监管可谓频频“亮剑”。
4月中旬,业内人士向记者透露,托管方总结了近期私募基金备案情况的多项新要求,涉及债券投资、管理费和业绩报酬、过桥资金、多层嵌套等方面,其中单券持仓比例不超过25%,投资高收益债产品审慎备案等要求对债券策略私募展业影响较大。
与此同时,截至4月46日,已有数十家私募因违规行为被处罚。
比如,近期杭州巨鲸财富管理有限公司、杭州巨鲸道胜资产管理有限公司、杭州巨鲸资产管理有限公司等三家杭州“巨鲸系”公司因违规从事募集行为、人员违规兼职、不公平对待投资者等原因受到中基协的纪律处分。原上海汐泰投资基金经理兼研究总监钟成为了维护客户关系,将自家旗下管理基金的投资标的等未公开信息泄露给客户的“老鼠仓”行为也受到了监管处罚。
一位私募创始人在接受记者采访时表示,随着私募行业底线要求进一步明确,目前行业中存在的借私募之名变相发行或销售“明股实债”“明基实贷”产品,非法集资、违规吸储放贷、自融自用等违规行为,均会得到严惩,行业发展也会更加良性有序。“未来,重视合规风控、机构化专业化的优质私募基金将脱颖而出,而‘野蛮生长’的管理人将逐渐被淘汰。”
黑翼资产相关人士也认为,严监管背景下,私募行业风险机构和不良机构持续出清,已逐步呈现出规模化、专业化、头部化、规范化的特点。未来公司会坚守多元化投资理念,搭建多层次风控体系,为投资人提供长期稳健的投资体验。
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监管频频出手防范、化解私募行业风险。近日,河北证监局发布的《河北私募基金监管通讯》(以下简称“监管通讯”)显示,2022年河北证监局去年通过压实地方政府风险处置...
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