因制度不完善(今日财经：#天戈投资被警告#解读)

财经资讯 2023-04-26 15:27:02

近日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）发布纪律处分决定书，因内控制度不完善的违规行为，上海天戈投资管理有限公司（...更多知识由小编为你整理了《因制度不完善》详细内容,欢迎关注学习。

因制度不完善

近日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）发布纪律处分决定书，因内控制度不完善的违规行为，上海天戈投资管理有限公司（以下简称天戈投资）及其总经理、法定代表人等被中基协警告。

据悉，天戈投资因使用其管理的5个基金产品账户进行自成交影响合约价格的违规行为，被大连商品交易所给予警告的记录处分。

中基协认为，这反映出天戈投资存在内部控制制度不完善的问题，应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》第三十一条，对其违反相关法律法规及自律规则的行为采取措施。

中基协公开信息显示，天戈投资为私募证券投资基金管理人，成立于2006年4月，目前管理规模为10-20亿。（魏雨田）

【内容声明】文章内容由新财梯网编辑整理，新闻来源：上海证券报·中国证券网

因制度不完善(今日财经：#天戈投资被警告#解读)

近日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）发布纪律处分决定书，因内控制度不完善的违规行为，上海天戈投资管理有限公司（以下简称天戈投资）及其总经理、法定代表人...

以上就是好财梯网整理的关于因制度不完善(今日财经：#天戈投资被警告#解读)的全部内容，希望你在了解【今日财经：#天戈投资被警告#解读】的基础上可以帮助到你，让我们一起学习理财知识。

阅读全文