券商“含科量”最新排名：8家IT投入超10亿(今日财经：##解读)

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券商“含科量”最新排名：8家IT投入超10亿

财联社4月25日讯（记者林坚）2022年，中证协在《网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》中提到，鼓励有条件的券商未来三年信息科技平均投入金额不少于平均净利润的8%或平均营业收入的6%，财联社记者翻阅已披露的25份上市券商年报后发现，在过去的2022年，随着券商持续加大投入，如今这一目标的实现指日可待。

图为券商信息技术投入情况一览

25家券商信息技术投入普遍增加，其中，华泰证券（27.2亿）、中金公司（19.1亿）、国泰君安（18亿）、海通证券（14.8亿）、招商证券（14.5亿）、中信建投（13.1亿）、广发证券（12.3亿）、银河证券（11.5亿）等7家上市券商项目技术投入均超10亿元，并未在年报内披露具体金额的中信证券若按照2021年数据推算，2022年也在20亿元左右。此外，其他15家券商投入也都超过了1亿元。

结合上述数据以及年报内容，记者发现，当前行业数字化转型呈现部分特征：

首先，整体上看，2022年由于多重不可控原因，信息技术投入增速有所放缓，增加的资金控制在1亿元以内，但仍保持增长态势；头部券商信息技术投入持续加大，排名持续领先，与中小型券商逐渐拉开距离。按照2022年的投入规模，以及中证协此前发布的券商2022年度整体未审计经营数据，目前行业信息科技平均投入金额占平均营业收入的比重已接近6%，而不少头部券商早已远超6%，例如中信证券、国泰君安、华泰证券、海通证券、中信建投、中金公司、银河证券等等。

其次，业务条线方面，数字化与经纪业务仍黏度最高，依然在提升用户体验方面发挥重要作用，尤其是财富管理转型带来的智能升级。此外，数字化赋能目前也延伸至其他业务“腹地”，例如投行，机构、衍生品等等。

第三，信息技术投入虽然增多，但对于券商反而起到了降本增效的作用，尤其组织管理的方面。数字化转型对于券商分支机构管理、中后台服务端均有着至关重要的效能提升作用，且成本得到了控制。

第四，信息技术持续增加之下，也仍存在问题。例如转型抓不到痛点，未能科学合理地找到适合自己的转型道路，尤其是频繁的交易系统故障等问题困扰着券商，尽管做出了积极有效的预防措施，但是从结果导向来看，投入与产出之间存在一定程度的脱钩。

实际上，在2022年11月22日，中证协在发布的《证券公司数字化转型实践报告及案例汇编（2022）》中，已鲜明地通过信息技术投入这一数据提到了目前证券业整体的数字化转型情况，报告显示，2021年全行业信息技术投入金额338.2亿元，同比增长28.7%，占2020年度营业收入的7.7%，其中，信息技术投入超10亿元的券商，从2020年的4家扩大至2021年的10家，此外，2017年至2021年5年时间内，整个证券行业在IT方面已累计投入近1200亿元。记者根据目前已披露的数据来推算，券商信息技术投入2022年有望超400亿元。

可以说，随着资本实力不断增强，金融业在数字化转型中大有可为，证券行业在金融科技资金和人力投入方面呈现快速增长势头，同时在机制创新、新技术应用方面也持续突破，证券行业数字化将进一步发展，券商通过加强金融科技平台的建设，进行智能投顾、智能交易、智能运营等多方面运用，全面提升业务效率、拓展业务边界、降低业务成本、提升风险管理水平。此外，持续加大信息技术领域投入在众多券商看来，也已有了另一层深意，那便是为行业数字化转型和高质量发展奠定坚实基础。

2023年2月27日《数字中国建设整体布局规划》下发，明确了建设数字化中国的目标。业内人士认为，证券业可以利用人工智能、大数据、区块链等各种先进技术赋能各类金融产品与服务，优化运营效率，提升客户体验，加速业务模式的变革升级。

券商普遍加大信息技术投入力度，但程度不一

作为展业的“新基石”，信息技术投入的过程从一定程度上折射了券商数字化转型下核心竞争力提升的过程，而信息技术投入的加大更是体现了券商业务复杂度正在日益增加，业务量正在增多的趋势。

对此，围绕数字化转型，不少券商的目的十分明确，尤其是纳入了战略规划之内，比如浙商证券提出“数字浙商”，并为此积极践行；海通证券正在加快建设“数字海通2.0”；华泰证券紧紧围绕“让科技成为华泰最核心的竞争力”的总体工作目标不断加大IT建设投入；长城证券积极落实“1 6 N”金融科技战略规划，推进“数字券商”建设。

2022年是券商持续加大信息技术投入的一年。东北证券、中金公司、华林证券、方正证券、海通证券、广发证券、国联证券、华泰证券、招商证券、华安证券、光大证券信息技术投入均同比增长超过20%。东北证券增加幅度格外明显，达到了75%。此外，信达证券、首创证券分别是2023年、2022年新上市券商，公司信息技术投入2022年分别达到了1.6亿元以及1.1亿元，随着IPO募集资金的到位，二者将进一步加大信息技术投入。

图为华泰证券2018年以来的信息技术投入，逐年递增

图为国泰君安2019年来信息技术投入情况，呈现逐渐稳步增加的曲线

除了信息技术投入的整体金额，部分券商也在年报内披露了公司研发投入的情况，东方证券研发投入4.9亿元，中泰证券研发投入2亿元，兴业证券1.4亿元。浙商证券研发投入出现下滑，从2021年的3422万元减至2417万元，但研发人员数量新增了31名。

信息技术投入紧密相关的信息技术人员配置情况也在2022年年报中得以呈现。华泰证券、中金公司、中信证券、招商证券以及中信建投IT人员已均超过千人。

此外，2022年，信息技术人员普遍增员在20-80名区间内，也有上百名增员券商，例如中信证券新增322名信息技术人员；中金公司新增181名；东方证券信息技术人员增长达到242名；中泰证券新增人员111名；广发证券新增135名。

若以研发人员约等于信息技术人员这一口径来看，华泰证券增元格外抢眼，2022年新增了498名，远远领先行业。值得关注的是，华泰证券是为数不多在年报内以“业务人员、业务支持人员、研发人员”作为人员构成结构的券商，研发人员单独成项，突出了数字化的底色。

其中，华泰证券研发人员数量众多，已接近4000人，达到3667人，占公司总人数的21.83%。华泰证券表示，公司深入贯彻落实数字化转型战略，紧紧围绕“让科技成为华泰最核心的竞争力”的总体工作目标，不断加大 IT 建设投入，持续构建科学灵活的组织体系和人才发展体系，研发人员数量稳步增长。

持续赋能业务发展，提升技术“原创”含金量

券商数字化转型的变化与成果，除了客户以及投资者能直观地感受到之外，信息技术的投入金额非常直观地呈现了券商技术的沉淀、创新与进展，尤其是2018年开始，“信息技术投入考核值”指标被首次纳入券商年度考核统计之后，结合一系列监管的积极举措，都促使券商在信息技术建设方面持续加强。

财联社记者注意到，2022年，信息技术方面的研究及投入也有了明确的使用去向，尤其是对于业务深度赋能、提升管理效率等方面，券商正在着力提升自身产品服务的“原创化”。

例如银河证券，建立健全数据治理与数据资产管理体系，强化金融科技风险防范，构建纵深安全防御体系，稳步推动信创改造工作，加大自主研发力度，提升金融科技自主可控水平。

中金公司数字化基因初显，金融科技赋能财富管理，APP及投顾平台焕新亮相。2022年数字化转型迎来新突破，攻坚用户体验，强化数字赋能。中金财富APP9.0版本升级7×24小时服务、升级资产全景视图、升级统一账户体系，还迎来首位“数字员工”Jinn。投顾平台E-SPACE焕新，为超3,800名投顾匠心打造一站式服务与成长平台，上线中国50及全账户四步法，打造内容社区，赋能投顾成为客户身边可靠的买方投顾和“迷你资产管理人”。

首创证券2022年以金融科技赋能业务发展，积极推进传统经纪业务向财富管理转型。年内，公司加快“番茄财富APP”一站式综合金融服务平台迭代升级，全新发布“番茄财富APP”5.0版本，聚焦客户需求，丰富服务内容，“番茄财富APP”全年注册用户数同比增长45%。

海通证券十数亿的投入重点用于其公司新一代核心交易系统二期工程、构建多层次客户服务体系、强化机构服务品牌建设、提升业务运营发展能级等。

东方证券提到，公司大力推进金融科技能力建设，全面推动数字化转型，持续推进人工智能、区块链等创新技术中台建设，公司东方雨燕极速交易系统OST技术实现纳秒级穿透时延，东证期货完成繁微智能投研平台3.0大版本迭代，在科技赋能方面为客户提供市场最前沿的技术服务。

中泰证券持续推进数字化转型，全面贯彻金融科技发展规划。其中提到，公司通过数字化持续赋能业务高质量发展。围绕财富管理，推进CRM、产品中心、营销中心、投研中台等业务能力整合建设，提高客户综合服务能力；围绕机构服务，推进机构客户服务平台建设，完善XTP极致交易生态圈，提高机构客户专业服务能力；围绕投行服务，推进投行智能化改造，建设投行数字化运营能力，提高投融资服务效率。

兴业证券持续推动科技与业务双向融合与协同创新，以科技手段连接“财富管理”和“机构客户”两大生态圈，深化赋能客户为中心、平台为载体、数智为引擎的集团数字化建设和转型；打造总分协同、人机协同的集约化、线上化零售客户服务新模式，全链路提升综合化、数智化服务水平，深化底稿电子化、投行执业质量评价等智能投行建设，构建 RPA 智能引擎与多层次数据开放生态。

凭借着持续加大的信息技术投入，国泰君安在行业内首家完成新一代信创核心交易系统的全面切换，稳步推进道合销售通、多空收益互换系统、券源通3.0以及企业客户CRM等重点项目建设，持续优化以君弘APP为核心的数字化财富管理平台和以道合APP为核心的机构客户综合服务平台。数据显示，君弘APP手机终端用户3901万户、较上年末增长2.9%，平均月活用户排名行业第2位，道合平台用户累计6.34万户、覆盖机构和企业客户8045家，分别较上年末增长23.8%和16.1%。

长城证券积极构建“大平台 小前端”赋能体系，推动金融科技从局部赋能向科技与业务共创、最终全面赋能的转变。其中，不断深化投行数字化改造，深入推动数字化平台赋能；东北证券在数字化基础设施方面，完成了全栈敏态云、容器云、信创云、云管平台的落地，初步形成了支撑未来发展“云网一体化”的新IT基础架构。广发证券坚持以科技创新引领业务发展，不断加大金融科技投入，主动运用先进理念、技术和工具，持续推进公司金融科技与业务的深度融合，提升数字化水平。

中原证券是加大基础资源投入，通过更新核心系统关键设、完成云计算资源扩容等方面的资金投入，进一步提高信息系统健壮性。此外，定期开展漏洞扫描，聘请专业机构开展安全渗透，快速完成系统漏洞修复加固，运用自动化运维和大数据分析等平台工具，加强系统监控精度广度，提高了公司信息安全防护水平。

东兴证券以“赋能增效，全面推进智能化”为切入点，大力推进智能化应用项目群建设，不断丰富AI平台能力，赋能智能开户、智能运营、智能复核、智能客服等，持续推广“数字员工”应用。

值得关注的是，聚焦近年来频发的宕机事故，众多券商都在年报内提到了公司在持续加强信息技术系统的建设和运维，严格按照操作程序进行定期和不定期的检查和维护，以保证系统的可靠、稳定和安全运转。中原证券提到，公司持续落实IT运维流程管控，加强系统变更升级的规范化、精细化管理，制定详细周密的信息系统安全保障工作方案，深入开展信息系统自查，确保信息系统安全稳定运行，全面开展信息系统各环节应急演练，定期修订公司信息与网络安全事件应急处置预案，及时进行安全加固。

财达证券表示，公司高度重视信息技术风险防范，从组织架构、制度建设、人员配备、运维管理、应急保障等多方面不断完善管理流程，严格同步上线与新业务相匹配的风险管控功能模块，制定《网络与信息安全事件应急预案》，每年由公司各业务部（室）共同参与估评与演练并不断完善。信息技术风险防范已成为公司 IT 治理、创新业务开展的重要保障。

展望未来，继续打造金融科技品牌

证券行业特别是头部券商不断加大对金融科技的投入并建立数字化转型治理架构，科技手段深度渗透并全面赋能金融行业已成为大势所趋。依托先进的技术及数据手段，券商可以加速拓宽在产品、服务、运营、管理等多维度场景的应用，丰富产品业态、提升交易效率、实现专业定价、完善风险管理等，提升经营效率和核心竞争力，提升客户体验。

此外，通过科技引领和数字赋能推进经营管理模式的变革升级，实现金融科技与业务发展的深度融合共创，将成为券商提升综合金融服务能力并形成创新模式增长点的核心驱动力。

展望后续，中信证券提到，公司将加大信息技术投入，推进全球一体化信息系统平台建设，持续提升公司信息系统的容量、性能、安全性和可靠性，提高数字化运营能力。

中信建投表示，公司多年来持续以“记录一切、分析一切、衡量一切、改进一切”的标准推进数字化建设，致力于实现同一客户管理、同一业务管理及统一运营管理，不断强化人工智能、大数据、云计算、区块链等新兴技术与业务场景的深度融合。公司正在有序推进并逐步实现客户服务、业务处理、运营过程智能化，持续加强的研发能力是赋能员工、赋能管理、赋能业务的技术基础。

中金公司提到，公司将继续打造金融科技品牌，加强“数智”建设，持续提升数字化水平。

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