涉及多项违规(今日财经：#三家“巨鲸”公司被罚#解读)

财经资讯 2023-04-24 14:03:51

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涉及多项违规

近日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）发布了纪律处分决定书，杭州巨鲸资产管理有限公司（以下简称巨鲸资产）、杭州巨鲸财富管理有限公司（以下简称巨鲸财富）、杭州巨鲸道胜资产管理有限公司（以下简称巨鲸道胜）及其法定代表人、合规风控负责人被罚。

据悉，巨鲸资产、巨鲸财富、巨鲸道胜均存在违规从事募集行为、人员违规兼职的违规行为。巨鲸道胜还存在未按规定进行信息披露的违规行为，巨鲸资产存在不公平对待投资者的违规行为。

据此，中基协对巨鲸资产进行公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案十二个月；对巨鲸财富、巨鲸道胜进行公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案六个月。同时对其法定代表人和相应的合规风控负责人进行处罚。

中基协公开信息显示，巨鲸财富为私募证券投资基金管理人，巨鲸道胜为私募股权、创业投资基金管理人，巨鲸资产为其他私募投资基金管理人。三家公司为同一实控人。

【内容声明】文章内容由新财梯网编辑整理，新闻来源：上海证券报·中国证券网

涉及多项违规(今日财经：#三家“巨鲸”公司被罚#解读)

近日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）发布了纪律处分决定书，杭州巨鲸资产管理有限公司（以下简称巨鲸资产）、杭州巨鲸财富管理有限公司（以下简称巨鲸财富）、...

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