申万期货资管部原副经理接受监察调查(今日财经：#去年曾被责令整改#解读)

财经资讯 2023-04-24 10:44:03

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申万期货资管部原副经理接受监察调查

4月21日，据上海市黄浦区纪委监委消息：申银万国期货有限公司(下称：申万期货)资产管理业务总部原副经理邵骏涉嫌严重违法，目前正接受上海市黄浦区监察委员会监察调查。

申万期货资管部原副经理接受监察调查

截至目前，申万期货资管部从业人员信息仍保留邵骏记录，职务为员工，任现职时间为2023年3月13日。中国期货业协会从业人员公示信息还披露，邵骏为博士研究生学位，在申银万国期货资产管理业务总部任职，登记时间为2021年5月17日。

申万期货资管部原副经理接受监察调查

图源：中国期货业协会

官网显示，申万期货成立于2007年，系申万宏源证券有限公司的控股子公司(申万宏源证券控股97.87%)，注册资本金14.42亿元，公司于2012年11月份获得期货资产管理业务资格。

申万宏源证券2022年报披露，截至2022年末，申万期货总资产累计364.7亿元，净资产累计38.88亿元，报告期内实现营业收入23.74亿元，同比下降39.17%；净利润实现3.22亿元，同比下降15.71%。

申万期货资管部原副经理接受监察调查

图源：申万宏源2022年报

报告期内，申万宏源证券主要通过申万宏源证券、申万菱信基金、申万期货和宏源期货展开资产管理业务。

截至2022年底，集团资产管理规模较2021年底增长6.30%，其中主动管理资产规模人民币1899.46亿元，较2021年底增长35.49%(不包含专项)，新设集合产品规模较2021年底增长5.5倍。衍生品产品存续规模接近人民币30亿元 ABS承销单数市场排名第9。公司于2022年11月获证监会批准设立申万宏源证券资产管理有限公司，从事证券资产管理业务，2022年12月20日，申万宏源证券资产管理有限公司取得上海市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》。

另值得一提的是，2022年9月，申万期货还曾收到过上海证监局出具的《关于对申银万国期货有限公司采取责令改正监管措施的决定》。

据证监会上海监管局披露，申万期货在部分资产管理计划运作过程中未按照审慎经营原则有效防范和控制风险，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第三条第二款的规定。

上海监管局表示，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第七十八条的规定，决定对申万期货采取责令改正的监管措施，责令其在收到监管措施决定书之日起三个月内完成整改，并向该局提交整改情况报告，该局也将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。

对此，申万宏源2022年报披露称，针对上述问题，申万期货卖出上述资管计划投资的有关债券或将产品杠杆调降为无杠杆产品：对存量资管产品进行全面排查，发现存在函件指出问题的，尽快卖出相关债券或将相关产品杠杆调降为无杠杆产品：进一步完善产品内部评审机制，加强对产品最终委托人与债券发行人的尽职调查、审查评估，防范同类合规风险事件发生。

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