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2024-11-17 171
一、上市公司监管动态(2023年4月14日-4月20日)
4月14日至4月20日,本所对1宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;对4宗违规行为发出监管函,2宗涉及信息披露及规范运作违规,2宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函23份、重组问询函2份、关注函14份、其他函件13份。
二、市场交易监管动态(2023年4月17日-4月21日)
4月17日至4月21日,本所共对69起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对18起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。
三、会员监管动态(2023年4月17日-4月21日)
本周,针对股票发行上市申请项目中保荐代表人履职不到位的情形,本所对一家会员的相关保荐代表人采取书面警示的监管措施。
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