辽宁证监局召开辖区2023年证券期货经营机构监管座谈会(新证券法实施为资本市场保驾护航,大盘整体风险可控,危中有机)

财经资讯 2023-04-20 22:44:27

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辽宁证监局召开辖区2023年证券期货经营机构监管座谈会

为深入学习贯彻党的二十大精神和中央经济工作会议精神，落实证监会决策部署，持续推动辖区证券期货经营机构高质量发展，4月20日，辽宁证监局召开辖区2023年证券期货经营机构监管座谈会，传达了证监会系统工作会议和机构监管工作会议精神，回顾了过去一年的机构监管工作，研判了行业发展面临的形势，部署了2023年的重点工作任务并提出具体要求。辽宁证监局党委书记、局长于海联出席会议并以“推进监管转型提升监管效能努力促进辖区证券期货业高质量发展”为题发表讲话。辽宁证券业协会、辖区证券期货经营机构、投资咨询公司、基金机构负责人等200余人线上线下参会。

会议指出，过去一年，辽宁证监局坚决贯彻落实党中央、证监会党委决策部署，聚精会神强监管、严执法、防风险、促发展，监管工作取得了新成效。重点风险问题稳妥化解，个案风险处置圆满收官；服务实体经济发展稳中有进，辖区机构总体实现稳健经营；监管效能明显提升，投资者保护工作扎实推进。

会议要求，辖区证券期货经营机构要适应新形势、新任务、新要求，强化高质量发展的主体责任，做到“四个坚持”。一是坚持党建引领，全面提升公司治理水平；二是坚持稳字当头，切实维护市场平稳运行；三是坚持服务至上，保障投资者合法权益；四是坚持规范发展，筑牢合规风控防线。

会上，四家证券机构分别从服务实体经济、财富管理业务、合规管理、投资者教育等方面进行了经验交流，会议还就证券经纪业务、廉洁从业风险防范开展了专题培训，围绕进一步推动行业高质量发展征求了意见和建议。

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答：新证券法全面推行证券发行注册制度、显著提高证券违法违规成本、完善投资者保护制度、进一步强化信息披露要求、完善证券交易制度、压实中介机构市场“看门人”法律职责、建立健全多层次资本市场体系、强化监管执法和风险防控等。点评：......更多详细

营业部岗位职责

答：1、负责完成本辖区所辖证券IB营业部IB业务对接、宣传、服务、关系维护等相关工作;协调处理推动过程中存在的问题,完成全年目标值得达成。 2、协助和督导证券IB营业部合规开展中间介绍业务,不得出现违规事件发生。 3、根据总部及分支机构业务......更多详细

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