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4月20日,辽宁证监局召开辖区2023年证券期货经营机构监管座谈会,传达证监会系统工作会议和机构监管工作会议精神,回顾过去一年机构监管工作,研判了行业发展面临的形势,部署了2023年重点工作任务并提出具体要求。辽宁证监局党委书记、局长于海联出席会议并以《推进监管转型提升监管效能努力促进辖区证券期货业高质量发展》为题发表讲话。辽宁证券业协会、辖区证券期货经营机构、投资咨询公司、基金机构负责人等200余人线上线下参会。
会议指出,过去一年,辽宁证监局坚决贯彻落实党中央、证监会党委决策部署,聚精会神强监管、严执法、防风险、促发展,监管工作取得了新成效。重点风险问题稳妥化解,个案风险处置圆满收官;服务实体经济发展稳中有进,辖区机构总体实现稳健经营;监管效能明显提升,投资者保护工作扎实推进。
会议强调,2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年,辖区证券期货经营机构监管工作要坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署和证监会党委工作要求,坚持稳中求进工作总基调,突出功能发挥,扎实服务全面注册制改革;突出提质增效,支持辖区机构业务发展;突出风险防控,扎实做好机构监管工作;突出问责追责,促进市场主体知敬畏、守底线;突出综合施策,推进行业文化建设。
会议要求,辖区证券期货经营机构要适应新形势、新任务、新要求,强化高质量发展的主体责任,做到“四个坚持”,即坚持党建引领,全面提升公司治理水平;坚持稳字当头,切实维护市场平稳运行;坚持服务至上,保障投资者合法权益;坚持规范发展,筑牢合规风控防线。
会上,四家证券机构分别从服务实体经济、财富管理业务、合规管理、投资者教育等方面进行了经验交流。会议还就证券经纪业务、廉洁从业风险防范开展了专题培训,围绕进一步推动行业高质量发展征求了意见建议。
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