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2024-11-17 172
业务留痕管理和档案管理不到位(【轩闻联播】恒驰车标发布;众泰遭警示;通用召回21.7万辆)
财经资讯
2023-04-20 16:08:29
4月20日，浙江证监局公布关于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的决定。经查，浙江证监局发现该公...更多知识由小编为你整理了《业务留痕管理和档案管理不到位》详细内容,欢迎关注学习。
业务留痕管理和档案管理不到位
4月20日，浙江证监局公布关于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的决定。经查，浙江证监局发现该公司存在以下行为：一是业务推广环节部分留痕记录不完整、部分客户的投顾服务记录缺失，业务留痕管理和档案管理不到位；二是部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二十八条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
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业务留痕管理和档案管理不到位相关拓展阅读
【轩闻联播】恒驰车标发布;众泰遭警示;通用召回21.7万辆
答：经查,浙江证监局发现众泰在控股股东铁牛集团非经营性占用众泰资金以及收购捷孚传动科技有限公司资产事项中均存在未按规定披露信息的行为。浙江证监局决定对公司及公司董事长金浙勇、董秘杨海峰、财务总监张志分别采取出具警示函的监督管理......更多详细证监局警示函的后果
答：因为利空消息短期内不会很快被市场消化，引发上市公司出现融资难的情况，由此加大了上市公司的资金压力。但是，上市公司被出具警示函并不表示上市公司股票一定会出现下跌。如果上市公司警示的相关事项被上市公司快速地整改，加强管理......更多详细以上就是好财梯网整理的关于业务留痕管理和档案管理不到位(【轩闻联播】恒驰车标发布;众泰遭警示;通用召回21.7万辆)的全部内容，希望你在了解【今日财经：#业务留痕管理和档案管理不到位，海南港澳资讯杭州分公司被浙江证监局出具警示函#解读】的基础上可以帮助到你，让我们一起学习理财知识。
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