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2024-11-17 172
浙江证监局对方正证券一营业部出具警示函(万联证券好不好,怎么样,开户有危险吗)
财经资讯
2023-04-18 18:45:12
4月18日，浙江证监局官网发布关于对方正证券股份有限公司龙港龙港大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，该营业部存...更多知识由小编为你整理了《浙江证监局对方正证券一营业部出具警示函》详细内容,欢迎关注学习。
浙江证监局对方正证券一营业部出具警示函
4月18日，浙江证监局官网发布关于对方正证券股份有限公司龙港龙港大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，该营业部存在向无基金从业资格人员和非营销岗位人员下达基金销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下。根据相关规定，浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
【内容声明】文章内容由新财梯网编辑整理，新闻来源：上海证券报·中国证券网
浙江证监局对方正证券一营业部出具警示函相关拓展阅读
万联证券好不好,怎么样,开户有危险吗
答：2020年9月28日，广东监管局公布了一则处罚决定，万联证券因在信批审查和持续督导过程中未能勤勉尽责，被采取出具警示函的处罚。公司经营范围包括证券经纪；证券承销和保荐；证券资产管理;融资融券等。2020年9月28日，广东监管......更多详细证券 管理的规定 经纪业务
问：简述证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》（[2010]11号公告）出台......更多详细以上就是好财梯网整理的关于浙江证监局对方正证券一营业部出具警示函(万联证券好不好,怎么样,开户有危险吗)的全部内容，希望你在了解【今日财经：#浙江证监局对方正证券一营业部出具警示函#解读】的基础上可以帮助到你，让我们一起学习理财知识。
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