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国都证券一天连收三张罚单(今日财经:#国都证券一天连收三张罚单#解读)

财经资讯 2023-04-17 06:42:52
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国都证券一天连收三张罚单(今日财经:#国都证券一天连收三张罚单#解读)


国都证券一天连收三张罚单

北京证监局近日向国都证券及董事长翁振杰、前董秘朱玉萍开出3张罚单,直指国都证券公司治理结构不健全,公司治理失衡,投行业务内控制衡失效,影响公司合规稳健展业。一天连收三张罚单,将国都证券推上了风口浪尖。

根据北京证监局公告,在2023年4月12日至2023年10月11日期间,暂停国都证券与股票发行相关的保荐、承销业务,公司债券承销业务,资产证券化业务,非上市公众公司推荐业务。这就意味着,国都证券几乎整个投行业务都被叫停了。

不仅如此,国都证券董事长翁振杰、时任董事会秘书朱玉萍均需要前往北京证监局接受监管谈话。

早在今年1月,北京证监局连发6篇处罚公告,国都证券股权问题浮出水面。国都证券股东重庆信托私底下联合其他5家股东,违约使用表决权,合并持股比例可能对国都证券运作产生重大影响,但未通知国都证券。

天眼查显示,国都证券的第一大股东为中诚信托,持股比例为13.33%。重庆国际信托为第五大股东,持股比例为5.28%,东方创业为第七大股东,持股比例为5.13%,重庆嘉鸿持股比例为3.77%,合计持股比例至少有14.18%,超过第一大股东持股比例。

除了股权之争,国都证券2022业绩也不太乐观。根据未经审计财务报表,国都证券在报告期内实现营业收入9.11亿元,同比下降50.11%;净利润3.69亿元,同比下滑56.02%。

证券公司分类评价上,2019年至2021年国都证券的分类结果分别为B类BB级、B类BBB级和C类CC级。


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