证监会修订期货从业人员管理办法(证券期货市场诚信监督管理办法)

财经资讯 2023-04-15 09:22:27

证监会4月14日就新修订的《期货从业人员管理办法》（下称《办法》），向社会公开征求意见。修订后的《办法》优化了期货从业人...更多知识由小编为你整理了《证监会修订期货从业人员管理办法》详细内容,欢迎关注学习。

证监会修订期货从业人员管理办法

证监会4月14日就新修订的《期货从业人员管理办法》（下称《办法》），向社会公开征求意见。修订后的《办法》优化了期货从业人员管理方式，取消从业资格管理要求，并增加禁止行为规定，明确期货从业人员不得私下接受客户委托从事期货交易，不得直接或者以化名、借他人名义参与期货交易。

证监会表示，期货和衍生品法对期货从业人员管理方式等作出了制度安排，相关内容需在《办法》中进一步作出具体规定或进行适应性调整。此次修订重点围绕落实期货和衍生品法要求，结合市场发展和监管实际，对相关内容进行修改完善。

据悉，此次修订主要遵循三个原则：落实期货和衍生品法要求，取消期货从业资格管理，强化期货从业人员的事中事后监管；保持《办法》总体框架基本稳定，完善期货从业人员执业管理和执业规范，与现行监管实践有效衔接；完善期货从业人员监管机制，压实机构的管理责任，促进期货从业人员合规展业。

此次修订优化了期货从业人员管理方式，并作出执业登记、变更和注销等衔接安排，明确机构可以要求拟从事期货及相关业务的人员参加协会组织的专业能力水平评价测试作为证明其专业能力的参考，不参加测试的人员应当符合协会规定的豁免条件。

此次修订还完善了期货从业人员执业规范，明确期货从业人员不得私下接受客户委托从事期货交易，不得直接或者以化名、借他人名义参与期货交易。期货公司的期货从业人员不得违规从事期货交易咨询、期货做市交易、期货保证金融资、期货自营、衍生品交易、资产管理等业务。

此外，修订后的《办法》新增专章规定机构的管理责任，明确机构对期货从业人员任职管理、职业培训、薪酬管理、行为管理、信息报送等方面的具体要求。

【内容声明】文章内容由新财梯网编辑整理，新闻来源：上海证券报

证监会修订期货从业人员管理办法(证券期货市场诚信监督管理办法)

答：《证券期货市场诚信监督管理办法》（以下简称《办法》）是在现行《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）基础上修订完善形成的。《暂行办法》于2012年9月正式实施，2014年进一步修订完善，是证监会制定的......更多详细

答：（二）申请人已批设的营业部经营状况良好；（三）有符合要求的经理人员和3名以上其他从业人员；（四）期货经纪公司对营业部有完备的管理制度；（五）营业部有符合要求的经营场所和设施；（六）中国证监会规定的其他条件。...更多详细

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