证监会就《上市公司独立董事管理办法(...发行与承销管理办法(征求意见稿)》公开征求意见的通知)

财经资讯 2023-04-14 16:07:17

为贯彻落实《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》(以下简称《意见》)，证监会起草形成了《上市公司独立董事管理...更多知识由小编为你整理了《证监会就《上市公司独立董事管理办法》详细内容,欢迎关注学习。

证监会就《上市公司独立董事管理办法

为贯彻落实《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》(以下简称《意见》)，证监会起草形成了《上市公司独立董事管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)，现向社会公开征求意见。

证监会制定《办法》是落实《意见》各项改革任务的主要载体。《办法》根据《意见》确定的明确独立董事职责定位、优化履职方式、强化任职管理、改善选任制度、加强履职保障、严格履职情况监督管理、健全责任约束机制、完善内外部监督体系等八个方面重点改革任务，进一步细化独立董事制度各环节具体要求，构建科学合理、互相衔接的规则体系，充分发挥法治的引领、规范、保障作用。

《办法》共六章四十七条，包括总则、任职资格与任免、职责与履职方式、履职保障、监督管理与法律责任、附则等章节。在任职资格与任免方面，根据《意见》“强化独立董事任职管理”、“改善独立董事选任制度”的要求，《办法》明确独立董事独立性、任职条件、任职期限及兼职等规定，从提名、资格审查、选举、持续管理、解聘等方面全链条优化独立董事选任机制，提升独立董事独立履职的能力。在职责与履职方式方面，根据《意见》“明确独立董事职责定位”、“优化独立董事履职方式”的要求，《办法》在明确独立董事参与董事会决策、监督及提出建议职责的基础上，将监督事项重点聚焦于公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项。增加独立董事的履职手段，建立健全董事会专门委员会及独立董事专门会议机制，搭建独立董事履职平台，要求独立董事对关键领域事项进行事前认可，前移监督关口。在履职保障方面，根据《意见》“加强独立董事履职保障”的要求，《办法》明确上市公司及相关人员应当从人员组织、知情权、经费等方面为独立董事履职提供必要条件，并明确对相关主体不配合、阻挠独立董事履职的监督管理，强化独立董事履职保障的监督约束力。在监督管理与法律责任方面，根据《意见》“严格独立董事履职情况监督管理”、“健全独立董事责任约束机制”的要求，《办法》明确相关主体违反有关规定的，证监会可以采取监管措施或者予以行政处罚，切实加大监管力度；按照责权利匹配原则，兼顾独立董事的董事地位和外部身份特点，针对性细化列举独立董事责任认定考虑因素及不予处罚情形，体现过罚相当、精准追责。此外，《办法》对上市公司董事会及专门委员会的设置、独立董事专门会议机制、独立董事的独立性、任职条件、任职期限及兼职情况等事项设置一年的过渡期，为上市公司留出必要的适应调整时间。

欢迎社会各界提出宝贵意见，证监会将根据公开征求意见情况，对《办法》进一步修改完善。

　　通知全文

为贯彻落实国务院办公厅印发的《关于上市公司独立董事制度改革的意见》，推动形成更加科学的独立董事制度体系，促进独立董事发挥应有作用，我会立足我国国情和资本市场实际，借鉴吸收有益经验和做法，研究起草了《上市公司独立董事管理办法(征求意见稿)》，现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见：

1.登录中华人民共和国司法部中国政府法制信息网(www.moj.gov.cn、www.chinalaw.gov.cn)，进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。

2.登录中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)，进入首页右侧点击“征求意见”栏目提出意见。

3.电子邮件：ssb@csrc.gov.cn。

4.通信地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会上市公司监管部，邮政编码：100033。

意见反馈截止时间为2023年5月14日。

　　中国证监会

　　2023年4月14日

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