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4月13日,杭州证监局对此前向杭州锦泉世通投资管理有限公司(以下简称锦泉世通投资)出具警示函的决定进行公示。调查结果显示,锦泉世通投资在基金运作和清算过程中,未采取有效措施维护基金权益,存在未勤勉谨慎履行管理职责与义务问题。
据了解,该公司是北京锦泉九鼎投资管理有限公司(以下简称锦泉九鼎投资)的全资子公司,母公司主业包括风险投资及并购业务,涉及定增及不良资产处置等。去年11月11日,杭州锦泉世通投资因存在异常经营情形,且未能按规定提交专项法律意见书,已被中国证券投资基金业协会注销管理人登记资格。
机构因异常经营已被中基协注销
图片来源:证监会网站截图
根据杭州证监局今日公示对锦泉世通投资出具警示函的决定,该公司在基金运作和清算过程中,未采取有效措施维护基金权益,存在未勤勉谨慎履行管理职责与义务问题。
该行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
每经记者注意到,锦泉世通投资此前就已经出现异常经营的问题。根据中基协2022年11月11日的公告披露,包括锦泉世通投资等27家私募基金管理人存在异常经营情形,且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书,协会已注销该27家机构的私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。
今年以来,私募基金违规或主动注销现象频现。中基协官网“已注销私募基金管理人公示”显示,今年以来,截至4月11日,已合计注销私募基金管理人1527家;主动注销的私募基金管理人154家;依公告注销的私募基金管理人11家。以此计算,年内已有1692家私募基金管理人注销登记。
大股东在风投、并购及ABS业务涉猎广泛
锦泉世通投资成立于2017年,从股权结构来看,锦泉九鼎投资对其持股100%,也是母公司旗下的投资平台之一,从业务版图来看,母公司在VCPE及并购、定增、不良资产处置等方面涉猎广泛。
启信宝信息查询显示,锦泉九鼎投资旗下的投资平台多达7家,但是有4家已经显示为注销状态,分别是达孜县锦泉九鼎投资管理有限公司、杭州锦泉元亨资产管理有限公司、达孜县鑫鸿启运投资管理有限公司、浙江九鼎筑家装饰工程有限公司。
锦泉世通投资暂无对外投资记录,但从业务类型上来看,亦包含私募投资类FOF基金,因此其作为母基金的形式,参与其他基金的投资也是其业务之一。
记者注意到,包括锦泉世通投资在内,很多投资平台事实上都隶属于杭州置业集团,从该集团的对外投资业务中可以看到,涉及加装装饰、医疗、科技等领域。包括浙江九鼎筑家装饰工程有限公司、杭州比邻星创新投资合伙企业(有限合伙)、杭州伴护康实业有限公司等都是该集团的内部股东。
但是,随着锦泉世通投资再次被监管点名处罚,其所属机构的内控管理漏洞亟需填补。毕竟在监管常态化高压之下,有助于促进私募行业逐步走向专业化、规范化,有助于形成优胜劣汰的市场机制,成为资本市场的一股重要力量
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