阿里大幅增持小鹏汽车。 当地时间11月14日，阿里巴巴向美国证监会提交的13F文件显示，三季度，阿里巴巴大幅增持了小鹏汽车ADS，同时减持了少量玩美股份。阿里增......
2024-11-17 172
廉洁从业情况将明确纳入券商薪酬管理体系(问:基金从业资格证有什么用?我想考,难考不?)
财经资讯
2023-04-08 02:10:01
《证券日报》记者从业内获悉，为促进证券行业健康发展，保护投资者合法权益，切实加强对证券经营机构及其工作人员廉洁从业的自律...更多知识由小编为你整理了《廉洁从业情况将明确纳入券商薪酬管理体系》详细内容,欢迎关注学习。
廉洁从业情况将明确纳入券商薪酬管理体系
《证券日报》记者从业内获悉，为促进证券行业健康发展，保护投资者合法权益，切实加强对证券经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理，近日，中证协对《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》(以下简称《实施细则》)进行了评估修订，进一步完善内控机制、明确廉洁从业、规范自律管理三项要求，其中，将廉洁从业情况纳入薪酬管理体系，并进一步明确券商七大业务条线的廉洁从业要求。
聘用、薪酬管理等
将考量廉洁从业情况
中证协表示，证券行业廉洁从业管理尚存在一些不足，部分机构廉洁从业制度建设不健全、风险防控机制不完善、管理动力不足、联动协同不充分、处分问责不到位，责任主体“不想管、不敢管、不会管”的问题比较突出，特别是在防范重点业务领域廉洁从业风险方面仍存在一定短板。
对此，本次《实施细则》主要修订内容首先从内控机制入手，对证券经营机构(以下简称“券商”)廉洁从业风险防范的内部管理提出更为具体、更切实际的要求。
具体来看，要求券商在公司层面建立健全廉洁从业管理领导机制和基本制度安排，鼓励将廉洁从业管理目标和总体要求纳入公司章程，建立健全财务管理制度，发挥内审稽核等部门作用，重点审查核查业务收入、成本费用支出、薪酬奖金、资金往来等项目中的异常情形。同时，要求券商制定规范委托、聘用第三方制度，明确资质条件、遴选流程，加强与第三方关联关系核查，严格履行相关程序；对第三方信息披露事项有要求的，应当符合其规定。
值得关注的是，《实施细则》要求券商将廉洁从业情况纳入薪酬管理体系，并将工作人员廉洁从业情况考察和评估结果作为人员聘用、从业人员登记和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、薪酬管理、审计、稽核等事项的重要考量因素，并要求券商每年至少开展一次廉洁从业内部检查。
此外，《实施细则》进一步规范自律管理要求，从自律管理入手，对廉洁从业自律管理的方式、自律措施以及违反廉洁规定的报告义务、报送标准、报送渠道等提出更为明确、统一的要求。
明确券商七大业务
廉洁从业要求
具体到券商的七大业务线中，《实施细则》从执业行为入手，对券商及其工作人员在开展证券业务活动中的廉洁从业提出更为全面、细化的要求，切实防范利用提供证券服务的便利输送或谋取不正当利益。
投资银行类业务方面，券商及其工作人员不得违规收受发行人或者其利益关系人财物，疏于履行中介机构职责，帮助发行人欺诈上市或者发行证券；不得以不正当方式教唆、指使、协助他人干预影响审核，不得通过利益输送、行贿等方式“围猎”审核、监管人员，不得利用证监会系统在职人员或者离职人员及其近亲属等关系或者身份谋取不正当利益。
融资类业务方面，券商及其工作人员不得违规向客户提供资金、证券，或者违规为客户融资、融券提供中介、担保或者其他便利；调查评估担保物的真实性及其价值时不得弄虚作假。自营业务、资产管理业务、另类投资业务方面，券商及其工作人员不得不公平对待同一受托产品的不同投资者，不得串通相关方进行明显偏离公允价值的估值核算。
证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务方面，券商及其工作人员不得误导、诱导客户进行不必要的交易，私下接受客户委托从事证券投资，向客户违规承诺投资收益或者承担投资损失。证券投资咨询业务方面，券商及其工作人员不得以个人名义开展证券投资顾问等业务。
【内容声明】文章内容由新财梯网编辑整理，新闻来源：证券日报
廉洁从业情况将明确纳入券商薪酬管理体系相关拓展阅读
问:基金从业资格证有什么用?我想考,难考不?
答：基金从业资格是基金业（公募和私募）从业人员的必要条件之一，不是很难考，但是却是从事基金金融行业的必要门框的证。1、证券投资基金审核结果经证券业协会组织的证券投资基金标的审核通过，并在四年内通过基金业协会第一标的......更多详细北京事业单位领导人员管理暂行规定(全文)
答：第一条 为深入贯彻党的十九大精神,加强和改进事业单位领导人员管理,健全选拔任用机制和管理监督机制,建设一支信念坚定、为民服务、勤政务实、敢于担当、清正廉洁的高素质专业化事业单位领导人员队伍,根据《中国共产党章程》、***办公厅《事......更多详细以上就是好财梯网整理的关于廉洁从业情况将明确纳入券商薪酬管理体系(问:基金从业资格证有什么用?我想考,难考不?)的全部内容，希望你在了解【今日财经：#挂钩人员聘用、晋级、考核等事项#解读】的基础上可以帮助到你，让我们一起学习理财知识。
相关文章
- 详细阅读
-
哔哩哔哩季度首次实现盈利(今日财经：##解读)详细阅读
![哔哩哔哩季度首次实现盈利(今日财经：##解读)]()
今日哔哩哔哩-W(09626.HK)公布三季业绩，季度首次实现盈利。股价却出现大跌，盘中一度跌超13%。截至发稿，跌10.59%，报145.20港元。从上图走势......
2024-11-17 518
-
中国顶流私募曝光“美股成绩单”：中概股含量持续上升(今日财经：#拼多多、苹果成分歧焦点#解读)详细阅读
![中国顶流私募曝光“美股成绩单”：中概股含量持续上升(今日财经：#拼多多、苹果成分歧焦点#解读)]()
截至本周五，美股多数机构投资者已经完成了第三季度持仓数据（13F）的披露。而对于国内投资者们来说，高瓴、高毅等中资私募机构的海外投资动向无疑是最为关注的。注：四......
2024-11-17 253
-
TCL华星宣布量产印刷OLED专显屏(今日财经：#全新技术品牌APEX同步发布#解读)详细阅读
![TCL华星宣布量产印刷OLED专显屏(今日财经：#全新技术品牌APEX同步发布#解读)]()
上证报中国证券网讯 11月16日，TCL科技首席技术官、TCL华星首席技术官闫晓林在2024年TCL华星全球显示生态大会（DTC2024）上宣布印刷OLED正式......
2024-11-17 671
-
思泉新材：石墨膜在北美大客户其他电子产品上的应用处于导入阶段(今日财经：#石墨膜在北美大客户其他电子产品上的应用处于导入阶段#解读)详细阅读
![思泉新材：石墨膜在北美大客户其他电子产品上的应用处于导入阶段(今日财经：#石墨膜在北美大客户其他电子产品上的应用处于导入阶段#解读)]()
证券时报e公司讯，思泉新材(301489)近日接受机构调研时表示，北美大客户是公司重要客户，目前该客户订单充足。公司向该客户提供的产品主要为石墨膜，仅应用于其手......
2024-11-17 231
