中信建投业绩说明会亮相(今日财经：#有否收购计划？有何资本补充方案？直面多个核心关注#解读)

4月7日，中信建投证券举行2022年度业绩说明会，中信建投证券董事长王常青、总经理李格平、董事会秘书王广学、计划财务部、...更多知识由小编为你整理了《中信建投业绩说明会亮相》详细内容,欢迎关注学习。

中信建投业绩说明会亮相

4月7日，中信建投证券举行2022年度业绩说明会，中信建投证券董事长王常青、总经理李格平、董事会秘书王广学、计划财务部、库务部行政负责人赵明、独立非执行董事吴溪参会，并对卖方研究分析师、媒体记者、投资者的提问一一作答，干货颇多。

王常青指出，公司ROE指标多年保持行业前列，是公司各项业务长期积极进取、合力推动的结果，未来公司将进一步提升资产的运营效率。

王广学透露，在备战全面注册制改革方面，公司重点强调“四个聚焦”，即聚焦优质央企、国企等大盘蓝筹企业，聚焦重点行业及战略新兴龙头企业，聚焦区域优质头部企业，聚焦“专精特新”成长型、创新型企业。

赵明介绍称，公司通过投行、财富管理、直接投资、IPO跟投、行业估值和研究、资产管理、国际业务等各项业务的全面协同合作，从而为客户提供全方位、全生命周期服务。

李格平指出，经过多年实践，公司逐渐地探索出一条具有中信建投证券特色的财富管理转型之路，通过开展多样化的投资顾问服务、以产品为核心的资产配置服务以及专业交易客户的定制服务，打造“好投顾、好产品、好交易”的行业品牌，为客户提供一站式的综合财富管理服务。

ROE行业领先并非偶然

2022年，中信建投证券加权平均净资产收益率达到9.99%，比行业平均水平高4.66个百分点，在23家已披露去年年报的券商中排名第一。

近年来，公司ROE一直保持行业领先水平，主要来自哪部分业务，未来将采取哪些做法提供更高的股东回报？王常青作出详细解答。

王常青讲述称，公司净资产回报率高，既不是一个偶然现象、也不是某一项业务单兵突进的原因，而是公司各项业务长期积极进取、合力推动的结果。

王常青进一步阐述称，从2022年情况来看，公司投行业务继续走在行业前列，整个业务条线积极践行服务实体经济重要使命，围绕着国家重大发展战略开展业务，保持了行业的领先水平。

“从财富管理业务角度看，公司多项市场排名稳步提升，证券经纪核心指标的市场占有率屡创新高；机构业务发展迅速，公募基金佣金占比等多项核心指标也跻身行业第一梯队的水平；固定收益业务稳扎稳打，FICC全业务体系建设进展顺利、成效显著；股票衍生品业务、资产管理业务的市场排名也快速提升，规模尤其是权益类产品规模显著增长；此外，子公司各项业务也齐头并进。”王常青如是说。

王常青提到，展望未来，公司将进一步提升资产的运营效率，一是随着注册制改革全面实施，投行业务将积极主动融入国家重大发展战略，进一步支持战略性新兴行业和科技创新企业，服务实体经济；二是财富管理业务继续强化科技赋能；三是公司交易及机构客户服务业务继续保持稳健的交易风格；四是进一步提升子公司运营管理水平，通过总部和子公司的业务协同为客户提供更加全面的服务。

“四个聚焦”备战全面注册制改革

全面注册制已经落地，中信建投证券投行业务的备战、打法、投研联动、人员扩张等诸多方面，为市场所关注。

王广学介绍称，为了稳步推进全面注册制的改革，公司紧密围绕“服务实体经济、落实国家战略”开展投行业务，不断提高客户质量和项目质量，在内部深度融合的基础上，为客户提供全产品、全周期的优质综合服务。

“公司重点强调‘四个聚焦’，即聚焦优质央企、国企等大盘蓝筹企业，聚焦重点行业及战略新兴龙头企业，聚焦区域优质头部企业，聚焦‘专精特新’成长型、创新型企业。”王广学说。

王广学进一步阐述称，公司投行坚持走均衡全能的发展路线，深化“行业 区域 产品”的矩阵式布局，推动境内外投行业务一体化建设。

“在行业方面，重点聚焦先进制造、新一代信息技术、新能源、新材料、生物科技等战略新兴产业和专精特新企业；在区域方面，重点布局京津冀、长三角、珠三角等最具创新活力的区域，同时注重广泛全面覆盖；在产品方面，坚持为客户提供投资银行全产品服务，业务涵盖沪深京三个交易所的全部产品。”王广学坦言。

在人才方面，王广学称，公司持续加强保荐业务专业人才队伍建设，秉持专业创造价值、质量赢得竞争的理念，持续提升投行人员的专业素质。另外，公司贯彻“五湖四海”的用人理念，积极延揽优秀人才、精兵强将，培养一专多能的投行专家；同时，严格考核，有进有出，实现人力资源的集约化使用；强调“传帮带”，努力打造一支稳定且有凝聚力、战斗力的队伍。

“随着全面注册制的实施，公司将继续发挥国有控股投资银行的优势，持续提升专业能力和服务水平，不断优化业务协同，加强质量控制管理，为优质企业提供更为优质的投行服务。”王广学说。

此外，中信建投证券计划财务部、库务部行政负责人赵明，向与会者介绍了协同联动投资、投行、投研资源，提升价值挖掘、资产定价、项目承销能力的作法。

赵明称，公司通过投行、财富管理、直接投资、IPO跟投、行业估值和研究、资产管理、国际业务等各项业务的全面协同合作，从而为客户提供全方位、全生命周期服务。

一是利用公司投行优势，继续加强“投行 投资”的联动，借助跟投、直投等业务服务实体企业，提高融资效率。

二是充分利用投研资源，提高投价报告撰写质量，坚持科学选择估值方法、审慎设置估值参数，充分揭示投资风险，在综合研究部门、投资部门等相关部门专业意见的基础上提升公司发行承销能力，审慎合理定价。

三是持续做好与财富管理业务的协同合作，紧密围绕“投行 经纪”的业务模式，财富管理业务整合公司各部门资源，为高净值客户提供全谱系、多层次的业务、产品和服务。

赵明透露，从协同的成效方面来说也比较明显，以财富管理与投资银行业务的协同为例，一是公司保荐上市项目带来的新增客户资产规模达到了1660亿元，占公司新增客户资产规模约20%；二是落地了上市公司股权激励项目75家，协同带来的新增经纪业务客户达到1.23万户，新增数量在行业排名第二；三是建立“企业家办公室”服务品牌，向上市公司及其股东提供一站式金融服务。

探索出一条特色财富管理转型之路

2022年，在资本市场波动比较大的背景下，中信建投证券经纪业务市占率、代销保有量均出现逆势提升，公司财富管理转型的作法引起与会卖方研究的关注与提问。

中信建投总经理李格平回应说，经过多年实践，公司逐渐地探索出一条具有中信建投证券特色的财富管理转型之路，通过开展多样化的投资顾问服务、以产品为核心的资产配置服务以及专业交易客户的定制服务，打造“好投顾、好产品、好交易”的行业品牌，为客户提供一站式的综合财富管理服务。

在投资顾问服务方面，李格平指出，一是公司注重人才培养，目前公司具备投顾资格的员工人数在行业排名前列；二是通过聚焦投顾产品与服务质量，依托科技赋能，逐步建立和完善数字化、智能化投顾中心，向投资者提供丰富的投顾产品；三是在基金投顾方面，以“长期投资、组合投资、价值投资”等方式为客户当好财富管家，通过构建服务多元化、服务个性化、服务专业化三位一体的基金投顾业务发展方向，充分理解客户需求，提供按需定制的基金投顾服务。

在产品配置服务方面，李格平称，公司不断完善金融产品体系，打造有竞争优势的产品组合，满足不同客户的产品配置需求。

“公募方面，持续多年保持公募基金代销只数及公募基金合作家数的双项行业第一；私募方面，积极引入顶级管理人的优质产品，进一步提升头部管理人的覆盖度。持续优化售前、售中、售后全生命周期的金融产品服务体系，提升客户产品持有体验和服务的满意度。”李格平如是说。

在专业客户定制服务方面，李格平介绍，公司围绕高净值个人客户、家族客户和企业客户需求，建立“私人财富、家族财富和企业财富”三大财富管理服务品牌。

“一是通过打造私人定制、私人财富权益、股管家、家族信托、股权激励、机构交易等专业服务品种解决高净值客户金融服务需求；二是开展财富管理数字化建设，赋能核心客群，其中面向交易型个人客户和私募证券机构推出了交易方程式及专业订单系统、恒生PB等专业交易系统。”李格平说。

各条线负责人应走出国内业务“舒适圈”

近年来，中信建投证券一直推动境内外一体化管理模式，其未来国际化扩展的战略路径引起与会卖方研究的提问。

李格平回答称，境内外一体化的管理模式，是公司在借鉴众多中资券商实践、结合监管要求，考虑现实的客户需求，以及公司国际业务发展模式和发展阶段的综合统筹下提出的战略思路。

李格平进一步阐述称，从内容上看，公司境内外一体化的管理模式，涉及业务和管理两类。目前，公司股权融资业务、债券承销业务、固定收益业务、衍生品业务、研究业务、机构销售交易业务均已实现一体化，风控、合规、IT、资金运营实现了境内外一体化管理，同时，跟随业务一体化也实现了境内外一体化的人力资源保障。

“公司要求各个业务条线的负责人要走出国内业务的‘舒适圈’，做难而正确的事，要有国际视野、学习意识和进取精神，要习惯于‘一个部门两种人(境内与境外)，一个口袋两种钱(人民币和外汇)’。”李格平如是说。

李格平指出，在中国资本市场双向开放的大背景下，参与国际资本市场竞争、走出去为中国企业和经济发展获取国际资本市场的支持，是中国投行的使命。

“和我们走向香港的初心一样，服务客户需求走出去，服务实体经济增强实力、适应国际规则、参与全球竞争，是我们公司自身国际化拓展最重要的战略核心。百年未有之大变局正在加速演进，立足国内改革发展需求、服务中国企业走向全球的战略鸿图是我们的重要使命。”李格平肯定地说。

李格平表示，公司国际化的当务之急，是加快扩大境内外一体化的战略优势、管理优势和业务优势，在坚守合规底线的前提下，快速抓住香港市场机会，做大做强做优。

今年将抓紧推进资管子公司设立

中信建投证券曾在2021年4月公告称拟设立资管子公司，至今已有两年时间。未来，中信建投证券对资管业务有怎样的目标，在券商资管与公募基金同台竞技的当下，中信建投又有何竞争优势，等等诸多资管业务问题，均被公司一一正面作答。

王广学指出，公司资管业务将持续推进高质量发展，坚持“以客户为中心”，定位券商资管的属性，以“大资管，大平台，大赛道；全产品，全市场，全服务”为发展导向，加强投研体系建设和投研人才培养，注重发挥自身资源禀赋和特色优势，建立差异化的经营模式和核心竞争力，不断地提升客户服务能力和水平，打造优秀资产管理品牌体系。

王广学介绍，作为证券公司的资管业务平台，公司的券商资管与其他资管机构具有天然不同的资源禀赋，有自身独特的优势和特色，可以更好地发挥资本市场专业的优势，为客户提供资本市场相关的差异化产品与综合服务。

一是券商资管的私募资产管理业务投资范围更加灵活，产品线也更为丰富，可以提供现金管理、纯债、固收 、股债混合、衍生品、FOF等不同风险等级和策略的产品，能够满足从低风险偏好到高风险偏好各种类型全产品投资的需求。

二是券商资管还有证券公司平台协同优势，不但可以输出投资管理能力，还可以与公司投行、经纪条线协同输出资产管理服务能力，譬如可以和投行协同参与战略配售、为分支机构高净值客户定制财富管理产品等等。

三是券商资管可以与银行等多个渠道深入合作，具有良好的市场营销基础。

王广学透露，目前资管子公司申请处于回复证监会反馈意见的材料准备阶段，今年将抓紧推进资管子公司设立工作，资管子公司成立后，公司有适时申请公募基金资质的计划。

“资管子公司与中信建投基金将根据各自客户资源、产品定位、销售渠道、业务经验、人才储备等客观情况和资源禀赋的不同，提供差异化的产品和服务，形成真正差异化的定位。”王广学称。

研究适合实际的资本补充方案

此外，王常青指出，随着资本中介业务的快速发展，证券行业、证券公司的资本金规模越来越重要，对中信建投证券来说，资本金、净资本的约束确实也是一个很重要的考量。

王常青透露，公司一直在研究适合中信建投证券实际情况的资本补充方案，也希望能够得到股东的支持。

3月31日，证监会就《证券公司监督管理条例》公开征求意见，其中条例第四十一条明确规范了证券公司融资行为。

王常青称，中信建投证券在未来的资本补充方案中，也一定会遵循必要、合理、集约原则，合理审慎确定融资方式、规模和节奏，不断地提升公司服务实体经济能力，并且保护中小投资者利益。

此外，有投资者询问，公司未来是否有收购其他券商的计划、打造证券航母？王常青回应称，公司暂无收购计划。

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