寰财私募基金被采取责令改正措施(私募基金备案流程与要求)

财经资讯 2023-04-07 17:17:05

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寰财私募基金被采取责令改正措施

中证网讯(记者赵若帆)4月7日，上海证监局官网发布《关于对上海寰财私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》。《决定》指出，上海寰财私募基金管理有限公司(简称“上海寰财”)未按基金业协会规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息；未妥善保存个别投资者的投资者适当性管理材料。

《决定》认为，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十五条第一款、第二十六条、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三十二条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，对“寰财私募基金”采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

中国证券投资基金业协会官网显示，寰财私募基金成立于2015年5月，企业注册资本1000万元人民币。此外，协会官网提示，该机构存在长期处于清算状态基金，即提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金。

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