华林证券被要求责令改正(北京哪些证券公司比较好、名气比较大?)

财经资讯 2023-04-07 16:36:47

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华林证券被要求责令改正

4月7日，西藏证监局发布了对华林证券采取责令改正措施的决定。

经查，华林证券存在内部制衡和隔离不足、岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位、未及时报告或报备新业务的问题。西藏证监局称，华林证券应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，对相关责任人进行问责。

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华林证券被要求责令改正(北京哪些证券公司比较好、名气比较大?)

答：从业人员具有证券从业资格;（4）有完善的风险管理与内部控制制度;（5）有合格的经营场所和业务设施;⑺法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。组织形式及业务范围2、证券公司的组织形式。证......更多详细

问：如题。最好具体点儿，怎么分的？共分几级？是按照哪里规定的标准分的？...更多详细

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