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西藏证监局：对华林证券采取责令改正措施(今日财经：#对华林证券采取责令改正措施#解读)
财经资讯
2023-04-07 15:50:32
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西藏证监局：对华林证券采取责令改正措施
西藏证监局公布关于对华林证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，华林证券股份有限公司存在内部制衡和隔离不足，岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位，未及时报告或报备新业务的问题。对华林证券采取责令改正的行政监管措施。
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西藏证监局公布关于对华林证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，华林证券股份有限公司存在内部制衡和隔离不足，岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位，未及...
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