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恒泰证券原证投部副总违法买卖股票被监管处罚(今日财经：#恒泰证券原证投部副总违法买卖股票被监管处罚#解读)
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2023-04-07 15:06:09
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恒泰证券原证投部副总违法买卖股票被监管处罚
证监会官网日前披露一则行政处罚决定书，恒泰证券原证券投资部副总经理管某因在职期间使用他人账户违法买卖股票，被证监会没收违法所得212.54万元，并处以212万元罚款。在重罚之下，管某申辩自己打新获利的106万元，不属于买卖股票行为。但证监会对上述申辩意见均未采纳。
证监会公布的处罚决定书显示，2007年5月8日至2021年3月8日，管某任职于恒泰证券证券投资部，历任高级研究员、投资经理、证券投资部总经理助理、证券投资部副总经理等职务。管某实际控制并使用“周某华”“郑某英”“管萱”等6个证券账户。其中，“周某华”为管某的姐夫，管某实际控制“周某华”的3个证券账户自2008年至2021年间交易“建设机械”“武钢股份”等股票，合计买卖股票金额1.42亿元，扣除税费后实际亏损约225万元。“郑某英”为管某的岳母，管某实际控制其证券账户交易“航天信息”“亿联网络”等9只股票，合计买卖股票金额3432万元，扣除税费后实际获利8.61万元。此外，管某使用名为“管萱”的2个证券账户，在2015年至2021年间合计买卖股票金额1.54亿元，扣除税费后实际盈利约429万元。综上，证监会决定没收管某违法所得212.54万元，并处以212万元罚款。
管某向证监会提出申辩称，自己在2008年1月31日之后不再控制使用“周某华”广发证券账户。对该账户涉及违规行为的行政处罚应按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条规定适用发生时的规定。同时，涉案证券账户中，申购新股共获利约106万元。申购新股不属于通常意义的买卖股票行为，没有社会危害性，处罚过重。此外，在调查前，其已及时清理了证券账户并主动交代作为证券从业人员违规买卖股票的行政机构尚未掌握的违法行为，并积极配合其他案件的调查行为。管某还表示，自己生活困难，事先告知的处罚超过了其实际承受能力。
证监会表示，管某违法买卖股票的行为具有持续性，行为终了于现行证券法生效后。作为一个违规行为，整体适用现行证券法进行处罚并无不当。其次，申购新股属于证券法第四十条规定关于从业人员参与股票交易的规范范畴，并非从轻或者减轻处罚的情形。证监会认为，首先，管某清理涉案账户时，违法行为已经完成，危害后果已经形成。管某虽有配合证监会查处其他案件的行为，但其配合行为尚不构成立功表现。其次，管某作为从业人员，违规买卖股票持续十余年之久，综合考虑当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，量罚适当。
此前也有证券从业人员炒股被罚的情况。今年1月9日，北京证监局披露的一则行政处罚书显示，“70后”投行员工田某桥在证券从业的14年间，利用他人账户违规买卖股票，累计交易7.24亿元，最终亏损182万元，被北京证监局处以25万元罚款。
《中华人民共和国证券法》规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。
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