叶飞“爆料门”关键人物遭罚(今日财经：#作为券商投资部负责人十多年违法交易高达3.3亿#解读)

财经资讯 2023-04-07 11:31:52

一份从业人员违规炒股的罚单，将叶飞“爆料门”关键人物引了出来。 4月6日，证监会官网披露一份罚单，原恒泰证券证券投资部副...更多知识由小编为你整理了《叶飞“爆料门”关键人物遭罚》详细内容,欢迎关注学习。

叶飞“爆料门”关键人物遭罚

一份从业人员违规炒股的罚单，将叶飞“爆料门”关键人物引了出来。

4月6日，证监会官网披露一份罚单，原恒泰证券证券投资部副总经理管宣，作为证券从业人员，实际控制使用他人总计6个账户违法买卖股票，持续时间长达十余年，交易金额合计高达3.31亿元，获利212.54万元，被证监会没收违法所得212.54万元，并处以212万元罚款。

叶飞“爆料门”关键人物遭罚

管宣曾提出申辩意见，其中包括申购新股不属于买卖股票、生活困难，以及处罚超过其实际承受能力等。对此，证监会均不予采纳。

管宣并非名不见经传的“小人物”，其曾为两年前叶飞“爆料门”事件的一个关键人物。

违法炒股交易3.31亿元

处罚决定书显示，2007年5月8日至2021年3月8日，管宣任职于恒泰证券证券投资部，历任高级研究员、投资经理、证券投资部总经理助理、证券投资部副总经理等职务。

在任职期间，管宣实际控制并使用“周某华”“郑某英”“管萱”三个人名下的6个证券账户违规炒股。

其中，“周某华”为管宣的姐夫，郑某英为管宣岳母。

管宣实际控制“周某华”的3个证券账户交易建设机械、武钢股份等多只股票，合计买卖股票金额1.42亿元，扣除税费后实际亏损224.75万元。

管宣实际控制“郑某英”证券账户交易航天信息、亿联网络等9只股票，合计买卖股票金额3432.60万元，扣除税费后实际获利8.61万元。

管宣实际控制使用名为“管萱”的2个证券账户交易民生银行等多只股票，合计买卖股票金额1.54亿元，扣除税费后实际盈利约428.68万元。

合计来看，管宣交易金额合计为3.31亿元，获利212.54万元。由此，证监会决定没收管宣违法所得212.54万元，并处以212万元罚款。经计算，“没一罚一”金额合计达424.54万元。

打新同属从业人员违法炒股范畴

管宣曾向证监会提交申辩材料，申请从轻或者减轻处罚。

一是管宣称其在2008年1月31日之后不再控制使用“周某华”广发证券账户。对该账户涉及违规行为的行政处罚应按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条规定适用发生时的规定。

二是涉案证券账户中，申购新股共获利约106.22万元。管宣认为，申购新股不属于通常意义的买卖股票行为，没有社会危害性，处罚过重。

三是管宣称在调查前及时清理了证券账户，并主动交代了作为证券从业人员违规买卖股票的行政机构尚未掌握的违法行为，并积极配合其他案件的调查行为。

同时，管宣称其自身生活困难，事先告知的处罚超过了其实际承受能力。

证监会认为，管宣违法买卖股票的行为具有持续性，行为终了于现行证券法生效后。

“作为一个违规行为，整体适用现行证券法进行处罚并无不当。其次，申购新股属于证券法第四十条规定关于从业人员参与股票交易的规范范畴，并非从轻或者减轻处罚的情形。”证监会提到。

证监会认为，该案量罚适当，首先，管宣清理涉案账户时，违法行为已经完成，危害后果已经形成。管宣虽有配合证监会查处其他案件的行为，但其配合行为尚不构成立功表现。其次，管宣作为从业人员，违规买卖股票持续十余年之久，综合考虑当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，量罚适当。由此，证监会对管宣的意见不予采纳。

目前，管宣应已不在证券行业任职，中证协官网从业人员查询已经“查询无数据”。

叶飞“爆料门”关键人物遭罚

私募大V叶飞“爆料门”关键人物

记者翻阅相关消息发现，管宣与两年前私募大V叶飞“爆料门”提到的伪市值管理有关。

2021年5月，私募投资人叶飞举报某上市公司“伪市值管理”，叶飞称其“上家”是申万宏源证券青岛营业部的刘鹏，其“下家”是恒泰证券资管经理管宣，而后管宣找到“接盘方”天风证券和民生证券，民生证券买入中源家居1500多万股，天风证券并没有买入。恒泰证券资管经理管宣为此次“爆料门”事件的关键性人物，恒泰证券表示，管宣已于同年3月8日离职。

同年9月24日，证监会在例行新闻发布会上公布，近期，继查实史某等人操纵“中源家居”“利通电子”股票价格案后，相关人员涉嫌操纵“南岭民爆”“今创集团”“昊志机电”股票价格案取得重大进展。证监会配合公安机关开展联合行动，一举将3起操纵市场案件的主要涉嫌犯罪人员抓捕归案。

严查从业人员违法炒股行为

近日，深圳证监局发布2022年度稽查执法工作综述，深圳证监局在2022年办理证券从业人员违规买卖股票案5件，较往年明显增长。

深圳证监局指出，严肃查处证券从业人员违法买卖股票行为。

“证券从业人员守法合规的意识仍待进一步加强，违法持有、买卖股票行为屡禁不止，涉及人员既有证券公司高管，也有营业部一线理财顾问、投资顾问，长期借用亲属或他人证券账户违法交易、规避监管。”深圳证监局提到。

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