坑了700余名投资者20亿多元(今日财经：##解读)

财经资讯 2023-04-06 17:17:23

《每日经济新闻》记者获悉，近日中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)又公布了多则纪律处分事先告知书送达公告。其中关于上...更多知识由小编为你整理了《坑了700余名投资者20亿多元》详细内容,欢迎关注学习。

坑了700余名投资者20亿多元

《每日经济新闻》记者获悉，近日中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)又公布了多则纪律处分事先告知书送达公告。其中关于上海华领鋆弘股权投资基金管理有限公司(以下简称上海华领)的纪律处分显示，该机构由于存在未及时向协会进行重大事项报告、不具备持续经营能力等违规行为被中基协取消会员资格、撤销管理人登记，法定代表人孙祺被加入黑名单，期限为终身。

去年11月，上海市第一中级人民法院依法公开宣判了上海华领资产管理有限公司(以下简称华领资产)、被告人孙祺集资诈骗案，显示华领资产、孙祺非法募集资金人民币76亿余元，造成700余名被害人实际经济损失人民币20亿余元。如今，他实控的另一家私募上海华领也被监管注销。

此外，深圳前海金万鸿基金管理有限公司(以下简称前海金万鸿)也因向非合格投资者募集资金、未如实填报备案信息等多项违规行为被取消会员资格、撤销管理人登记，该机构时任法定代表人、总经理马腾飞和合规风控负责人龚竺都被加入黑名单，期限分别为三年和一年。

“坑”了700余名投资者20亿余元，他被监管终身“拉黑”

近日，中基协公布了多份纪律处分事先告知书，记者注意到，其中几则事关上海华领和其法定代表人孙祺。

坑了700余名投资者20亿多元

去年11月，孙祺和他实控的另一家私募华领资产因集资诈骗而轰动一时。根据上海一中院的公开宣判，2013年8月孙祺成立华领资产，2015年1月在中基协登记备案。2016年2月至2018年1月，华领资产先后成立了华领泽银稳健系列和华领定制系列共计35只票据私募投资基金产品。

华领资产宣称，基金投资银行承兑汇票或票据收益权项目，资金全程在银行间封闭循环运作，且基金产品分级设计，优先级投资的资金安全有保障等，骗取投资人信任。实际经营中，孙祺指使他人以虚假的票据收益权项目作为基金产品的底层资产，开出划款指令，套取资金转入孙祺控制的相关账户，并将部分套取的资金转入劣后级投资人账户内，充作劣后级出资。

经司法审计，华领资产、孙祺非法募集资金人民币76亿余元，用于兑付投资人本息、公司运营、个人挥霍等，仅少量资金用于投资、借贷等活动，造成700余名被害人实际经济损失人民币20亿余元。

据此，上海一中院对华领资产以集资诈骗罪判处罚金人民币2亿元，对孙祺以集资诈骗罪判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。

根据中基协的纪律处分，上海华领也由孙祺实控并担任法定代表人，存在多项违规行为：一是未及时向协会进行重大事项报告，二是不具备持续经营能力。中基协决定取消上海华领会员资格、撤销其管理人登记，同时将孙祺加入黑名单，期限为终身。

因向非合格投资者募集资金等行为，这家私募被处分

中基协发布的另一则纪律处分，则剑指前海金万鸿。

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根据备案信息，前海金万鸿成立于2015年1月、备案于2015年4月，注册资本5000万元，备案在管基金4只，是一家私募股权、创业投资基金管理人。

纪律处分事先告知书显示，前海金万鸿存在多项违规行为。

一是向非合格投资者募集资金。前海金万鸿的在管基金产品深圳金叶壹号投资合伙企业(有限合伙)、深圳金叶贰号投资合伙企业(有限合伙)、深圳金叶叁号投资合伙企业(有限合伙)、深圳金叶肆号投资合伙企业(有限合伙)均存在向多名实际投资金额低于100万元的投资者募集资金的情形。根据金叶叁号、金叶肆号的合伙协议，多名投资者认缴金额即低于100万元。这显然违反了《私募基金监管办法》的相关规定。

二是未如实填报备案信息。在投资者向协会提供的金叶叁号、金叶肆号的合伙协议中，多名投资者认缴金额低于100万元，而前海金万鸿在协会备案的合伙协议中，相应投资者的认缴金额金额均高于100万元，两版合伙协议签署日期一致，认缴金额差异显著。

三是未落实投资者适当性管理要求。

四是未按照合同约定投资。金叶壹号、金叶贰号、金叶叁号、金叶肆号均为股权投资基金，合伙协议均约定合伙目的为投资茶叶企业及项目，后续却将募集资金投向前海金万鸿关联公司，后者收款当日即划转至证券账户进行证券交易。

五是未充分披露重大关联交易，未充分、明确地向投资者披露关联关系、关联交易。

六是未按合同约定向投资者披露信息。

七是人员配置不符合要求。

八是该公司法定代表人于2018年发生变更、总经理和合规风控负责人于2019年离职，前海金万鸿未向协会报告重大事项且未及时更新登记信息等等。

据此，中基协协会拟取消前海金万鸿的会员资格，撤销其管理人登记；将时任法定代表人、总经理的马腾飞加入黑名单、期限三年，将时任合规风控负责人的龚竺加入黑名单、期限一年。

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