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美国金融业监管局对高盛罚款300万美元(投资银行的具体业务有些什么?)

财经资讯 2023-04-06 15:07:40

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美国金融业监管局对高盛罚款300万美元(投资银行的具体业务有些什么?)

美国金融业监管局对高盛罚款300万美元

上证报中国证券网讯(记者汪友若)当地时间4月5日，美国金融业监管局(下称“FINRA”)宣布对高盛罚款300万美元，因其在2015年至2018年期间将6000万笔卖空交易标为多头。

具体来看，从2015年10月到2018年4月，高盛将总额超过140亿股的约6000万份卖空订单错标为“多头”销售，其中有近800万份订单被执行，总额超过10亿股。FINRA表示，这些错误的订单是由于高盛在升级自动交易软件以简化其订单流程时，未能添加一行计算机代码造成的。这些错误的订单还导致高盛向监管机构提交不准确的交易报告，并保持不准确的账簿和记录。

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