700人损失超20亿！他集资诈骗(今日财经：#注销！这两家私募也被罚#解读)

财经资讯 2023-04-06 11:32:43

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700人损失超20亿！他集资诈骗

去年11月底，轰动一时的华领资产集资诈骗案一审宣判，该案造成700余名投资者损失20余亿元，实控人孙祺以集资诈骗罪被判处无期徒刑，备受市场关注。

4月4日，中国基金业协会对上海华领鋆弘股权投资基金(简称“上海华领”)和孙祺发布了纪律处分事先告知书送达公告。经查，上海华领存在两项违规行为，协会取消上海华领的会员资格，撤销其管理人登记，并将孙祺加入黑名单，期限为终身。

近日，还有两家私募——深圳润石资产、深圳健和投资因存在多项违规，分别被深圳证监局出具警示函。随着监管力度的不断增强，私募行业的入行门槛不断提高，“伪私募”正在加快出清，“扶优限劣”效果持续显现。

上海华领被撤销登记，孙祺被纳入终身黑名单

4月4日，中国基金业协会对上海华领和孙祺发布了纪律处分事先告知书送达公告。

基金业协会备案信息显示，上海华领成立于2011年，2015年9月在协会完成备案登记，机构类型为私募股权、创业投资基金管理人，注册资本为1000万元，实控人为孙祺。

经查，上海华领存在两项违规行为：

一是未及时向协会进行重大事项报告。根据资产管理业务综合报送平合登记信息，上海华领法定代表人兼总经理为顾斌斌、合规风控负责人为黄兴东。根据从业人员系统显示，上述人员均已通过强制离职的方式从公司离职，但未向协会进行重大事项投告。

二是，不具备持续经营能力。第一，上海华领法定代表人孙祺因有履行能力而拒不履行生效法律文书被宁波市江北区人民法院列为失信被执行人。第二，上海华领在协会登记的联系人已离职，且目前无法与公司取得有效联系。第三，2022年11月24日，上海第一中级人民法院依法公开宣判华领资产、孙祺集资诈骗案。

最终，协会取消上海华领的会员资格，撤销其管理人登记，并将孙祺加入黑名单，期限为终身。

孙祺的名下还有一家私募叫上海华领资产管理有限公司，即华领资产，于2013年8月成立，目前已经被注销。2016年2月至2018年1月，华领资产先后成立华领泽银稳健系列和华领定制系列共计35只票据私募投资基金产品。华领资产宣称基金投资银行承兑汇票或票据收益权项目，资金全程在银行间封闭循环运作，且基金产品分级设计，优先级投资的资金安全有保障等。

但实际上，据孙祺供述，华领发行的基金底层资产银行承兑汇票都是虚假的，是为套取投资人资金而虚构的，投资人对此不知情，购买时认为是低风险产品。

经司法审计，华领资产涉案私募基金募集资金总额90.17亿余元，其中优先级投资77.05亿余元，劣后级投资13.12亿余元。资金被用于兑付投资人本息57.49亿余元，公司经营支出4.67亿余元，受让华领资产涉案基金1.08亿余元，其余用于投资、对外借贷及个人挥霍等。至案发，造成700余名被害人实际经济损失20亿余元。

2019年11月19日，孙祺接公安机关电话通知后，主动投案并交代其犯罪事实。案发后，公安机关冻结、查封了相关银行账户、股权及房产等财产。

去年11月底，历时3年的华领资产集资诈骗案一审宣判，华领资产以集资诈骗罪判处罚金人民币2亿元，公司实控人孙祺以集资诈骗罪判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。

深圳证监局对两家私募开罚单，“伪私募”正加快出清

近日，还有两家私募——深圳润石资产、深圳健和投资因存在多项违规，分别被深圳证监局出具警示函。

据了解，润石资产存在五项违规行为：第一，部分私募基金跌破基金合同约定的止损线后，通过与投资者签署补充协议的方式调降和取消私募基金合同中关于预警止损线的约定，继续开展投资运作，给投资者造成较大损失；第二，未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；第三，未对部分私募基金进行风险评级；第四，未按照基金合同约定向投资者披露部分私募基金2015年、2016年的年度报告；第五，未妥善保存部分私募基金投资者适当性管理材料。

健和投资也存在类似违规问题，具体包括在从事私募基金业务活动中，存在向非合格投资者募集资金；未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；产品未进行风险评级；未妥善保存私募基金投资者适当性管理等方面材料的情形。

随着监管力度的不断增强，私募行业的入行门槛不断提高，“伪私募”正在加快出清，“扶优限劣”效果持续显现。

中基协数据显示，相较于去年同期，2023年以来注销的私募基金管理人数量同比增长超5倍。其中，仅在今年1月20日，中基协就注销了1449家私募基金，注销原因主要系经营异常。

中基协2月24日发布《私募投资基金登记备案办法》(下称《办法》)以及配套指引将从5月1日起正式生效。修订后的《办法》同时提高了新设管理人门槛以及首次募集资金门槛，比如明确公司实缴货币资本不低于1000万元人民币、专职员工不少于5人，募资的门槛也设定为1000万元。此外，对于集团化运作、基金类型变更等监管原则进一步明确，开启了最严监管时代，推动私募行业“扶优限劣”不断升级，促进行业生态规范健康发展。

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