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厦门证监局对世纪证券厦门分公司采取责令改正措施(今日财经：#厦门证监局对世纪证券厦门分公司采取责令改正措施#解读)
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2023-04-04 21:41:06
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厦门证监局对世纪证券厦门分公司采取责令改正措施
据厦门证监局网站4月4日消息，经查，厦门证监局发现世纪证券厦门分公司存在以下违规行为：一是投资顾问部分投资建议缺少合理依据，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定；二是合规覆盖不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定；三是未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制，违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十七条的规定。
根据相关规定，厦门证监局决定对世纪证券厦门分公司采取责令改正的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。厦门证监局称，世纪证券厦门分公司应高度重视，采取切实有效的整改措施落实整改，并于收到本决定书之日起30日内向厦门证监局提交书面整改报告，厦门证监局将视情况进行检查验收。
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