阿里大幅增持小鹏汽车。 当地时间11月14日,阿里巴巴向美国证监会提交的13F文件显示,三季度,阿里巴巴大幅增持了小鹏汽车ADS,同时减持了少量玩美股份。阿里增......
2024-11-17 171
在强监管的背景下,近日,深圳证监局对深圳市润石资产管理有限公司(以下简称润石资产)和深圳健和投资管理有限公司(以下简称健和投资)出具警示函。
据了解,润石资产存在五项违规行为,包括部分私募基金跌破基金合同约定的止损线后,通过与投资者签署补充协议的方式调降和取消私募基金合同中关于预警止损线的约定,继续开展投资运作,给投资者造成较大损失;未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;未对部分私募基金进行风险评级;未按照基金合同约定向投资者披露部分私募基金2015年、2016年的年度报告;未妥善保存部分私募基金投资者适当性管理材料。
而健和投资也存在类似违规问题,具体包括在从事私募基金业务活动中,存在向非合格投资者募集资金;未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;产品未进行风险评级;未妥善保存私募基金投资者适当性管理等方面材料的情形。
基于以上违规行为,以上两家私募均被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。
【内容声明】文章内容由新财梯网编辑整理,新闻来源:上海证券报·中国证券网
以上就是好财梯网整理的关于再度出手(私募基金备案的条件分别有哪些)的全部内容,希望你在了解【今日财经:#深圳证监局对两家私募开罚单#解读】的基础上可以帮助到你,让我们一起学习理财知识。
标签: 再度出手
相关文章
阿里大幅增持小鹏汽车。 当地时间11月14日,阿里巴巴向美国证监会提交的13F文件显示,三季度,阿里巴巴大幅增持了小鹏汽车ADS,同时减持了少量玩美股份。阿里增......
2024-11-17 171
今日哔哩哔哩-W(09626.HK)公布三季业绩,季度首次实现盈利。股价却出现大跌,盘中一度跌超13%。截至发稿,跌10.59%,报145.20港元。从上图走势......
2024-11-17 516
截至本周五,美股多数机构投资者已经完成了第三季度持仓数据(13F)的披露。而对于国内投资者们来说,高瓴、高毅等中资私募机构的海外投资动向无疑是最为关注的。注:四......
2024-11-17 252
上证报中国证券网讯 11月16日,TCL科技首席技术官、TCL华星首席技术官闫晓林在2024年TCL华星全球显示生态大会(DTC2024)上宣布印刷OLED正式......
2024-11-17 669
证券时报e公司讯,思泉新材(301489)近日接受机构调研时表示,北美大客户是公司重要客户,目前该客户订单充足。公司向该客户提供的产品主要为石墨膜,仅应用于其手......
2024-11-17 230