CFTC指控Binance及赵长鹏违反《美国商品交易法》(今日财经：#长期指导员工和客户规避合规控制#解读)

财经资讯 2023-03-28 07:31:19

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CFTC指控Binance及赵长鹏违反《美国商品交易法》

3月27日，美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布，它已向美国伊利诺伊州北区地方法院提起民事诉讼，指控赵长鹏和运营币安平台的三个实体多次违反《美国商品交易法》(CEA) 和 CFTC 规定。该投诉还指控币安前首席合规官Samuel Lim协助和教唆币安违规。

CFTC指控Binance及赵长鹏违反《美国商品交易法》

据控诉书，Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited和Binance (Services) Holdings Limited(统称为 Binance)通过故意不透明的共同企业运营币安中心化数字资产交易平台以及许多其他公司工具，而赵长鹏作为币安的所有者和首席执行官掌舵。被告据称选择了在从事规定套利的计算策略中故意忽略CEA的适用规定，以谋取商业利益。

在对被告的持续诉讼中，该机构寻求没收非法所得、民事罚款、永久性交易和注册禁令，禁止进一步违反CEA和CFTC法规的指控。

“今天的执法行动表明，没有办公地或声称没有办公地，会阻碍CFTC保护美国投资者。我已经明确表示，CFTC 将继续使用其所有权力，来发现和制止在动荡和高风险的数字资产市场中的不当行为，”CFTC 主席 Rostin Behnam 表示。“多年来，Binance 知道他们违反了 CFTC 规则，积极保持资金流动来避免合规。这应该是对数字资产世界中所有人的警告，即 CFTC 不会容忍故意规避美国法律的行为。我对 CFTC 执法团队在采取这一行动方面的勤奋和敬业工作以及他们在解决数字资产领域非法操作方面的辛勤工作表示赞赏。”

“被告涉嫌故意逃避美国法律的行为是CFTC对币安提起诉讼的核心。被告自己的电子邮件和聊天记录表明，币安的合规努力是虚假的，币安一次又一次地故意选择将利润置于遵守法律之上，”CFTC 执法部门首席副主任兼首席法律顾问 Gretchen Lowe 表示。“今天的执法行动反映出 CFTC 及其执法部门将追查那些蔑视并积极试图规避 CFTC 监管要求的数字资产平台和个人。我感谢执法团队为采取这一行动所付出的奉献和辛勤工作。”

根据诉讼，从 2019 年 7 月至今，币安向美国人提供和执行商品衍生品交易。据称，币安的合规计划一直无效，在赵长鹏的指导下，币安已指示其员工和客户规避合规控制，以实现企业利润最大化。

诉讼指控，大部分时间里，币安并未要求其客户在平台上交易前提供任何身份验证信息，尽管像币安这样的实体作为期货佣金商 (FCM) 有收集此类信息的法律义务，未能执行旨在防止和侦查恐怖主义融资和洗钱活动的基本合规程序。

诉讼进一步指控，即使在币安声称限制美国客户在其平台上进行交易之后，币安仍向其客户——尤其是其具有商业价值的美国 VIP 客户——提供了逃避币安合规控制的最佳方法。此外，诉讼指控币安在未注册CFTC的情况下担任指定合约市场或掉期执行设施的角色，因其在促进衍生品交易方面的作用。

诉讼还指控实体被告未能尽职监督币安作为 FCM 的活动。在诉讼中详细描述的众多监管失误之一是，币安指示员工通过自动删除书面通信的消息应用程序与基于美国的客户，进行控制规避方面的沟通。根据诉讼，币安之所以使用这种沟通方式，是为了避免留下任何证据，证明他们为留住美国客户所做的努力。

诉讼进一步指控 Binance、赵长鹏和 Lim 故意逃避 CEA 的要求。据称，被告在美国境外开展了某些旨在规避 CFTC 监管的活动，例如故意构建其实体和交易以规避注册要求，并指导美国客户和其他客户如何规避币安的合规控制。

据称，赵长鹏基于他对币安的控制以及他长期未能就币安的不当行为诚信行事而对币安的违规行为负责。根据起诉书，赵拥有并控制着数十家以普通企业身份运营币安平台的实体。Zhao 被指控负责币安的所有重大战略决策，包括设计秘密阴谋以指示美国 VIP 客户逃避币安的合规控制，并指示币安员工确保有关其控制颠覆的所有通信都是通过应用程序进行的，这些应用程序促进了自动销毁证据。

Lim 在 2018 年至 2022 年期间担任币安的首席商务官，他被指控通过破坏币安合规计划的故意行为故意协助和教唆币安的违规行为。Lim 还被指控进行故意规避或试图规避 CEA 的适用规定的活动，包括推广使用“创造性手段”来协助客户规避币安的合规控制，并实施一项公司政策，指示币安的美国客户访问通过虚拟专用网络交易设施，以避免 Binance 基于 IP 地址的控制，或通过离岸空壳公司创建“新”账户，以逃避 Binance 基于 KYC 的控制。

赵长鹏在随后于社交媒体发文“4”，意指要大家忽略不必要的恐慌(FUD)。

消息发布后BTC短线下跌近1500美元至26503美元，截至发稿，回升至27221美元。

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