透视资本市场监管趋势新变化(2019年,资本市场走向如何?专家给出权威分析!)

财经资讯 2023-04-02 22:14:23

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透视资本市场监管趋势新变化

近日，信达律师事务所在深圳发布《2022年度A股上市公司行政刑事法律风险观察报告》显示，新证券法施行后，证监会办理证券行政违法案件数量增加，向公安机关移送案件(线索)数量同样增加。2022年对比新证券法实施前的2019年，证监会向公安机关移送证券犯罪线索增长112%。

近年来，信披违规、内幕交易、操纵证券市场多年来持续高发，成为上市公司行政刑事法律风险重灾区。在证监会已经公布的2022年度全部11类合计292宗行政处罚案件中，当事人因信息披露违法违规、内幕交易或泄露内幕信息、操纵证券市场违法行为被行政处罚的案件合计239宗，合计占比78.10%，是证券类行政处罚的重灾区。这也是多年来上市公司合规监管的重灾区。

今年2月，证监会通报了2022年案件办理情况：全年办理案件603件，其中重大案件136件，向公安机关移送涉嫌犯罪案件和通报线索123件，案件查实率达到90%。

同时，课题组发现，除了传统的证监向公安移送的案件(行刑移送案件)保持高位外，公安机关将直接侦办的证券犯罪案件，向证监会移送的情况(刑行移送案件)也越来越多。

通过对证券类行政违法行为和刑事犯罪进行对比，信息披露违法违规、内幕交易或泄露内幕信息、操纵证券市场等三大违法犯罪行为在行政领域和刑事领域的高发违法犯罪行为中均有体现。

随着证券领域监管趋势的深刻变化，可以预见证券犯罪案件在未来相当长一段时间内将持续处于高发态势，证券监管行政机关与司法机关之间双向移送案件将呈现规范化、常态化趋势。

报告指出，2022年仅有41.66%行政处罚当事人在证券行政处罚案件中行使了陈述、申辩的权利，行政处罚当事人依法行权的意识有待加强。

2022年度，全部行政处罚当事人中仅有41.66%的当事人向处罚机关提出陈述、申辩，33.79%的当事人向处罚机关申请召开听证会，即超过一半的当事人主动放弃了陈述、申辩的权利。

【内容声明】文章内容由新财梯网编辑整理，新闻来源：21世纪经济报道

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