聘请“专业”团队包装上市(今日财经：#深圳证监局重拳出击，“严打精打”证券违法乱象#解读)

财经资讯 2023-03-31 07:55:18

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聘请“专业”团队包装上市

某上市公司聘请“专业”团队包装上市，量身定制造假方案，连续多年通过虚增收入、虚减成本等方式虚增利润金额累计超20亿元，占披露利润总额的173%；

某上市公司虚构境外业务，自上而下进行系统性财务造假，为应付审计伪造询证函等全套内外部单据、仿制客户公司招牌和员工证件、假扮客户员工接受访谈，虚构收入超过同期收入的70%……

3月30日，深圳证监局披露2022年度稽查执法工作综述显示，上市公司违规手法层出不穷。

面临部分市场主体不断翻新违规手法的新形势，2022年，深圳证监局持续升级监管手段，从严厉打击恶性财务造假、严格落实“一案双查”、保持对内幕交易类案件高压态势、严肃查处证券从业人员违法买卖股票行为、严打私募机构违法违规乱象五个重点领域精准打击证券违法行为。

聚焦五个重点领域严打证券违规

在总结监管经验基础上，深圳证监局深入市场一线、创新监管方式方法，紧盯违规“重灾区” 严打违规“典型”，聚焦五个重点领域精准打击证券违规行为。

严查信息披露违法违规行为，重点打击恶性财务造假。2022年，深圳证监局共查办上市公司、挂牌公司信息披露违法违规案件13件，占案件总数的34%。其中涉及财务造假相关案件8件，占信息披露案件总数的62%。

严格落实“一案双查”，督促中介机构尽职归位。深圳证监局在查办上市公司信息披露违法违规案件过程中，坚持上市公司主体与中介机构案件查办一体推进，同步开展对中介机构的调查。2022年，深圳证监局对信息披露违法违规案件涉及的7家次中介机构启动核查或调查。稽查发现，部分中介机构执业质量和程序存在重大缺陷，某会计师事务所会计师未实际参与审计工作，甘当签字“工具人”，而实际负责项目审计人员不签字，对存在舞弊迹象的审计证据未保持职业怀疑，导致出具存在虚假记载的报告。

保持对内幕交易类案件高压态势。2022年，深圳证监局查办内幕交易类案件11件，占案件总数的29%，内幕交易仍是二级市场违法违规行为高发领域，并购重组、定增以及签订重大合同等为内幕交易“重灾区”。某公司工作人员结交上市公司董秘，利用董秘圈交换信息，获取上市公司签订重大合同消息，为其管理的账户牟利。

严肃查处证券从业人员违法买卖股票行为。深圳证监局2022年办理证券从业人员违规买卖股票案5件，较往年明显增长。

持续严打私募机构违法违规乱象。2022年，深圳证监局对2家私募机构立案调查，对1家机构及责任人作出行政处罚，系全国首例对私募机构从事资金池业务采取的行政处罚。全年共计对32家私募机构及35名责任人采取行政监管措施，向公安部门通报15家风险机构涉刑线索。

为全面注册制实施创造良好环境

2022年，深圳证监局共办理案件38件，办结案件20件，办结案件均查实。总体来看，查办案件数量和成案率有所提升，依法从严执法的氛围得以巩固，市场生态持续净化，为全面注册制改革实施创造良好环境。

深圳证监局2020年至2022年案件查办和办结情况

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来源：深圳证监局

全年查办案件类型丰富，覆盖主体广泛。案件类型包括信息披露违法违规(13件)、内幕交易(11件)、从业人员违规交易股票(5件)、中介机构未勤勉尽责(2件)、私募机构违法违规(2件)、违规减持(1件)等。

深圳证监局2022年度查办案件类型分析

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来源：深圳证监局

2022年，深圳证监局共作出行政处罚决定14份，涉及主体42个，对上市公司董监高等“关键少数”处罚人数占总人数比重达57%，强化执法震慑作用。罚没款共计约4460万元，同比增长102%。

近三年来，深圳证监局分别作出行政处罚决定7份、11份、14份，罚没金额1782万元、2225万元、4460万元，处罚数量和对违法行为人处罚力度显著提升。

构建完善辖区证券执法体制机制

一手抓能力建设，一手抓机制优化。2022年，深圳证监局持续凝聚市场各方合力，致力于构建完善辖区证券执法体制机制。

继2021年底与深圳市人民检察院签署合作备忘录后，2022年6月深圳证监局与深圳市中级人民法院签署了《执法司法协作备忘录》，就案件调查、调研会商、信息共享、联合宣传、诉调对接和人员交流等方面合作作出安排。2022年以来，深圳证监局多次协调深圳中院，调取涉案人员相关信息，有力支持重大案件的调查取证工作，彰显执法合力。

持续深化与公安机关等部门的协作交流。深圳证监局与深圳市公安局经济犯罪侦查局、公安部证券犯罪侦查局第三分局等持续深化执法协作，多次就打击证券领域违法违规重点问题进行专题研讨。2022年以来，协助深圳经侦顺利推进重大案件侦办，全环节参与多起案情复杂、专业性强的证券犯罪案件的案情研判、线索分析、侦查讯问等工作；首次办理刑事回转行政的证券违法案件。

加强宣传培训引导市场主体提升合规守法意识。强化对重点案件的执法宣传，向市场传递“零容忍”明确信号，积极引导市场参与各方诚信自律、归位尽责，推动形成崇法守信的良好资本市场生态和文化。

展望未来，深圳证监局表示，将围绕服务监管中心工作，聚焦重大案件办理，持续提升稽查执法效能，坚决维护市场秩序，切实保护投资者合法权益，促进辖区资本市场高质量发展。

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